证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ） ①责令改正 ②出具警示函 ③责令暂停发布证券研究报告 ④责令加强业务学习?A：①②③④ B：①③ C：③④ D：①②③

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

第7题：

第8题：

（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

• A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
• B、《证券法》
• C、《证券投资顾问业务暂行规定》
• D、《证券经纪人管理暂行规定》

第9题：

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出（），涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

• A、刑事处罚
• B、行政处罚
• C、纪律处罚
• D、警告

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

第18题：

第19题：

以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

• A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
• B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
• C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
• D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

第20题：

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令暂停新增客户 Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施

• A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C、Ⅱ、Ⅳ
• D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：