经纪业务的禁止行为包括（）。 Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
经纪业务的禁止行为包括（）。
Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.保险经纪机构下列禁止行为属于超出业务行为的是()。A.隐瞒或者虚构与保险合同有关的重要情况B.误导性销售C.从事保险经纪业务涉及异地共保、异地承保和统括保单D.伪造、擅自变更保险合同，销售假保险单证，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料

2.以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为

3.证券自营业务的禁止行为包括（ ）。A．禁止内幕交易B．禁止操纵市场C．禁止欺诈客户D．禁止将自营账户借给他人使用

4.证券经纪业务中的禁止行为包括( )．A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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  • 第1题：

    证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（ ）。

    A．挪用客户交易结算资金

    B．为客户提供咨询服务

    C．降低佣金收取标准

    D．侵占客户国债兑付金


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    下列经纪行为中，不属于房地产经纪禁止行为的是（　　）。

    A.带客看房
    B.赚取差价
    C.为不符合交易条件的房屋提供经纪服务
    D.承购或者承租自己提供经纪服务的房屋

    答案：A
    解析：
    B项，房地产经纪机构收取佣金不得违反国家法律法规，不得赚取差价及谋取合同约定以外的非法收益；C项，房地产经纪机构以及人员严禁为不符合交易条件的房屋提供经纪服务；D项，房地产经纪机构和房地产经纪人员不得直接参与自己提供经纪服务房屋的交易，如不得承购、承租自己提供经纪服务的房屋。

  • 第3题：

    证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。

    A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    B:不得侵占、损害客户的合法权益
    C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
    D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和

  • 第4题：

    房地产经纪机构的业务类型包括( )。

    A:存量房经纪业务为主的房地产经纪机构
    B:新建商品房经纪业务为主的房地产经纪机构
    C:策划、顾问业务为主的房地产经纪机构
    D:综合性房地产经纪机构
    E:专业性房地产经纪机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考核的是不同业务类型的房地产经纪机构的内容。主要包括：(1)存量房经纪业务为主的房地产经纪机构;(2)新建商品房经纪业务为主的房地产经纪机构;(3)策划、顾问业务为主的房地产经纪机构;(4)综合性房地产经纪机构;(5)其他房地产经纪机构。

  • 第5题：

    随着演出行业的繁荣发展，演出经纪人的工作范围不断拓展，其基本工作包括（）

    • A、经纪业务相关信息的获取和整理
    • B、确定经纪对象和经纪项目，进行经纪业务洽谈
    • C、签订经纪业务合同，管理，严格履行合同并取得佣金收入
    • D、经纪业务总结和评估管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    证券经纪业务中的禁止行为包括（　）。

    • A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、为股票申购和交易提供融资
    • C、散布谣言或其他非公开披露的信息
    • D、为投资者提供投资咨询
    • E、挪用客户结算保证金

    正确答案:A,B,C,E

  • 第7题：

    下列各项不属于保险经纪机构禁止行为中的超出业务行为的是（）。

    • A、异地共保
    • B、异地承保
    • C、转让许可证
    • D、误导性销售

    正确答案:D

  • 第8题：

    演出经纪人的经纪业务主要内容包括哪些？


    正确答案: 演出经纪人的日常工作由两部分组成，一部分是演出经纪人的基础管理工作，包括：组织管理、制度管理、行政管理、财务管理、人事管理等基础性管理工作；一部分是演出经纪业务工作，这两部分包括七个方面的主要工作：
    （1）经纪业务相关信息的获取和整理；
    （2）确定经纪对象和经纪项目；
    （3）进行经纪业务谈判；
    （4）签订经纪业务合同的管理；
    （5）严格履行合同；
    （6）取得佣金收入；
    （7）经纪业务总结和评估管理。

  • 第9题：

    证券经纪业务的特点包括（）。 Ⅰ.业务对象的广泛性 Ⅱ.交易行为的风险性 Ⅲ.证券经纪商的中介性 Ⅳ.客户指令的权威性

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    下列情形中，应当认定期货经纪合同是无效的包括（）。
    A

    没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

    B

    不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

    C

    违反法律、法规禁止性规定的

    D

    按规定流程签订的经纪合同


    正确答案： A,B,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（  ）的规定。
    A

    《证券经纪人管理暂行规定》

    B

    《证券经纪人执业规范（试行）》

    C

    《关于加强证券经济业务管理的规定》

    D

    《证券公司监督管理条例》


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限（）等。
    A

    异常交易

    B

    大小非减持

    C

    基金代销

    D

    经纪人执业行为


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在房地产经纪业务中，处理与同事关系的规范行为包括（　　）。

    A.禁止误导社会公众、扰乱市场秩序
    B.同行及同业间的尊重与合作
    C.配合监督检查
    D.禁止不正当竞争
    E.承担社会责任

    答案：A,B,D
    解析：
    在房地产经纪业务中，处理与同事关系的规范行为包括：①同行及同业间的尊重与合作；②禁止不正当竞争；③禁止误导社会公众、扰乱市场秩序。

  • 第14题：

    根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（　　）等。

    A:在经纪业务中接受客户的全权委托
    B:买卖法律明文禁止买卖的证券
    C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂

    答案：A,B,C,D
    解析：
    从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；④从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩泄露客户资料；？中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第15题：

    以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
    Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
    Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程
    Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
    Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    管理风险的防范：
    （1）加强经纪业务营销管理
    （2）严格执行经纪业务操作规程
    （3）建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益
    （4）加强员工培训,提高员工素质
    （5）建立客户投诉处理及责任追究机制
    （6）建立经纪业务检查稽核制度

  • 第16题：

    房地产经纪业务承接规范的内容包括（ ）。

    A.业务联合承接及转委托的规范
    B.重要信息告知的规范
    C.房地产经纪服务合同签订的规范
    D.禁止不正当竞争的规范
    E.协助签订房地产交易合同的规范

    答案：A,B,C
    解析：
    业务承接规范的内容；
    房地产经纪业务应当由房地产经纪机构统一承接。业务承接规范包括：①重要信息告知。包括：a．是否与标的房屋存在利害关系；b．应当由委托人协助的事宜、提供的资料；c．委托房屋的市场参考价格；d．房屋交易的一般程序及可能存在的风险；e．房屋交易涉及的税费。②房地产经纪服务合同签订。包括：a．选用房地产经纪服务合同示范文本；b．出示和查看有关证明文件；c．安排具有房地产经纪专业人员职业资格的人员为承办人。③业务联合承接及转委托。包括：a．房地产经纪机构之间可以合作完成一项房地产经纪业务；b．房地产经纪机构可以按相关规定转让经纪业务。

  • 第17题：

    对于保险经纪机构经营行为中的禁止行为描述有误的是（）。

    • A、超出业务行为
    • B、欺骗行为
    • C、不当竞争行为
    • D、除去以上三条，无其他禁止行为

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    保险经纪机构下列禁止行为属于超出业务行为的是（）。

    • A、隐瞒或者虚构与保险合同有关的重要情况
    • B、误导性销售
    • C、从事保险经纪业务涉及异地共保、异地承保和统括保单
    • D、伪造、擅自变更保险合同，销售假保险单证，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料

    正确答案:C

  • 第20题：

    经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限（）等。

    • A、异常交易
    • B、大小非减持
    • C、基金代销
    • D、经纪人执业行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪业务的特点包括（）。 Ⅰ.业务对象的广泛性 Ⅱ.交易行为的风险性 Ⅲ.证券经纪商的中介性 Ⅳ.客户指令的权威性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列各项不属于保险经纪机构禁止行为中的超出业务行为的是（）。
    A

    异地共保

    B

    异地承保

    C

    转让许可证

    D

    误导性销售


    正确答案： B
    解析： 《保险经纪机构监管规定》第四十三条规定，保险经纪机构不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。第四十五条规定，保险经纪机构从事保险经纪业务不得超出承保公司的业务范围和经营区域；从事保险经纪业务涉及异地共保、异地承保和统括保单。中国保监会另有规定的，从其规定。

  • 第24题：

    单选题
    对于保险经纪机构经营行为中的禁止行为描述有误的是（）。
    A

    超出业务行为

    B

    欺骗行为

    C

    不当竞争行为

    D

    除去以上三条，无其他禁止行为


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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