从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

题目
从事证券业务的专业人员包括（）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
相似考题

1.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，属于证券业从业人员。( )

2.在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()

3.下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有（ ）。A、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员 B、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 C、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 D、期货公司的管理人员和专业人员

4.证券资信评估机构中，从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A、期货投资咨询资格
    B、证券投资咨询资格
    C、期货从业人员资格
    D、证券销售从业人员资格

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
    易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
    场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第2题：

    下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
    Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
    Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。


    A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第3题：

    下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。
    Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
    Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
    Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
    Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》所称从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第4题：

    下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第5题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

    • A、证券从业人员资格
    • B、期货从业人员资格
    • C、证券投资咨询资格
    • D、期货投资咨询资格

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（  ）。
    A

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券公司中从事承销业务的人员

    C

    证券公司相关业务部门的管理人员

    D

    证券登记结算机构的工作人员


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    从事证券业务的专业人员包括（）。
    A

    证券公司中业务部门的管理人员

    B

    基金管理公司从事基金销售的专业人员

    C

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员

    D

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员


    正确答案： A,D
    解析： 从事证券业务的专业人员包括：
    （1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
    （2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
    （3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
    （4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
    （5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（  ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第11题：

    单选题
    下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第13题：

    下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。

    A: 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
    B: 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
    C: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    D: 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定．从事证券业务的专业人员是指：
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，
    包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、
    研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，
    包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、
    咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员：③
    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④
    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员；⑤
    中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第14题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
    ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
    ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
    ④购买证券的个人投资者

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员，是指证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员。包括：相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，含相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，含相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第15题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ

    正确答案:A

  • 第16题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。

    • A、证券公司中业务部门的管理人员
    • B、基金管理公司从事基金销售的专业人员
    • C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
    • D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ．证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ．证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ．证券公司中业务部门的管理人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（　　）。[2016年6月真题]
    A

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券公司中从事承销业务的人员

    C

    证券公司相关业务部门的管理人员

    D

    证券登记结算机构的工作人员


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第20题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（  ）。
    A

    期货投资咨询资格

    B

    证券投资咨询资格

    C

    期货从业人员资格

    D

    证券销售人员资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    从事证券业务的专业人员包括（  ）。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。
    A

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    C

    证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

    D

    信托机构业务部门的管理人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指（　　）。
    A

    证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    B

    基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    C

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    D

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第24题：

    单选题
    从事证券投资业务的财务公司应配备一定比例的经过正规培训并取得证券从业资格或有多年从事（）的专业人员。
    A

    证券投资业务经验

    B

    金融业

    C

    银行业

    D

    期货业


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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