(2018年)下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行 B.证券交易所 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会

题目
(2018年)下列属于基金销售机构的是（）。

A.中国人民银行
B.证券交易所
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
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1.关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。A.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

2.下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。A、基金销售机构B、基金评价机构C、律师事务所和会计师事务所D、基金业协会

3.下列有关基金销售机构的职责规范，不正确的是( )。A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

4.下列关于基金销售结算资金，说法错误的是( )。A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D、禁止挪用

更多“(2018年)下列属于基金销售机构的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。

    A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

    B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构

    C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

    D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构


    【答案】B

  • 第2题：

    (2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
    B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
    C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
    D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

    答案：C
    解析：
    基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第3题：

    下列主体中，不属于基金市场服务机构的是( )。


    A.基金管理人

    B.基金投资者

    C.基金托管人

    D.基金销售机构

    答案：B
    解析：
    本题考查基金市场服务机构。基金管 理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的 主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外． 基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他 机构．主要包括基金销售机构、基金注册登记机 构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询机 构、基金评级机构等。

  • 第4题：

    (2017年)在我国，下列不属于股权投资基金市场服务机构的是（ ）。

    A.基金财产保管机构
    B.基金销售机构
    C.基金份额登记机构
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

  • 第5题：

    下列不属于基金销售机构的是（）。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、专业基金销售机构
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列关于基金销售行为的说法错误的是（）

    • A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
    • B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
    • C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
    • D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列基金销售机构中，（）属于基金直销机构。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、基金公司
    • D、保险机构

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

    B

    基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构

    C

    基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

    D

    基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构


    正确答案： C
    解析：
    中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。同时，基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案。

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：
    （1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。
    （2）基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于基金市场服务机构的是（）。
    A

    基金销售机构

    B

    基金管理公司

    C

    基金投资咨询机构

    D

    基金注册登记机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（）。
    A

    相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

    B

    是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金

    C

    由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

    D

    禁止挪用


    正确答案： D
    解析： 相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

  • 第13题：

    (2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构
    B.基金销售机构属于基金市场的服务机构
    C.律师事务所属于基金市场的服务机构
    D.基金市场服务机构还包含基金评价机构

    答案：A
    解析：
    基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

  • 第14题：

    (2017年)下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。

    A.基金投资顾问机构
    B.中国证券投资基金业协会
    C.基金销售机构
    D.基金估值核算机构

    答案：B
    解析：
    基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额注册登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。

  • 第15题：

    下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。

    A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
    B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
    C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
    D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

    答案：C
    解析：
    股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第16题：

    下列不属于基金销售机构的是（）。

    A.商业银行
    B.证券公司
    C.专业基金销售机构
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。

  • 第17题：

    下列不属于基金市场服务机构的是（）。

    • A、基金销售机构
    • B、基金管理公司
    • C、基金投资咨询机构
    • D、基金注册登记机构

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。

    • A、基金公司
    • B、商业银行
    • C、证券公司
    • D、证券投资咨询机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列条件不属于，基金销售机构申请条件的是（）。
    A

    在中国证监会注册登记的基金销售机构

    B

    依法接受委托人的托管

    C

    中国证券投资基金业协会的会员

    D

    在中国证券协会注册登记的基金销售机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资基金销售机构的说法，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格

    B

    股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产

    C

    股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产

    D

    非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金销售机构严格账户管理的职责内容说法错误的是（  ）？
    A

    相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

    B

    是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金

    C

    由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

    D

    禁止挪用


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列基金销售机构中，()属于基金直销机构。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    基金公司

    D

    保险机构


    正确答案： A
    解析： 直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。

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