第1题:
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施不包括( )。 A.责令停业整顿 B.责令公司限期改正 C.撤销经营证券业务许可 D.撤销
第2题:
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施。
A.确定保荐对象
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销
第3题:
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危 及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。( )
第4题:
第5题:
第6题:
基金管理人违法经营或出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,中国证监会可以对该基金管理人采取的措施不包括()。
第7题:
证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的,()可以区分情形,依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。
第8题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第9题:
责令停业整顿
指定其他机构托管、接管
撤销经营证券业务许可
撤销
第10题:
吊销经营许可证
指定其他机构托管、接管
撤销
责令停业整顿
第11题:
责令停业整顿
指定其他机构托管
取消基金管理资格
依法宣告基金管理人破产
第12题:
控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
第13题:
证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有( )。
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销该证券公司
D.吊销公司营业执照
第14题:
证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以撤销其有关业务许可。( )
第15题:
第16题:
第17题:
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取()措施。
第18题:
《证券市场禁入规定》对有下列()情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
第19题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第20题:
对
错
第21题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第22题:
第23题:
①②③④
②③④⑤
③④⑤⑥
①②③⑥