下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ） ①在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 ②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 ③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 ④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.②③④ B.①② C.①②③ D.①②③④

题目
下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）
①在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④
相似考题

1.信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息，应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。（ ）

2.根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（　　）A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 D.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 E.未直接参与信息披露违法行为

3.(2018年)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。 Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

4.根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。A、未直接参与信息披露违法行为 B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D、受他人胁迫参与信息披露违法行为

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  • 第1题：

    下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

    A.不直接从事经营管理
    B.任职时间短、不了解情况
    C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
    D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

    答案：C
    解析：
    发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

  • 第2题：

    应当对价格违法行为从轻处罚的情形有哪些？


    正确答案:（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
    （2）受他人胁迫有违法行为的；
    （3）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
    （4）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚

  • 第3题：

    违法行为人有（）情形之一的，应当从重处罚。

    • A、有较严重后果的
    • B、教唆、胁迫、诱骗他人实施违法行为的
    • C、对报案人、控告人、举报人、证人等打击报复的
    • D、一年内曾受过治安管理处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    对具有严重统计造假弄虚作假情形的，应当依法认定为统计上严重失信。按照有关规定予以（）。

    • A、 公示和惩戒
    • B、 通报
    • C、 加重处罚
    • D、 从重处罚

    正确答案:A

  • 第5题：

    经营者实施价格违法行为有（）情形的，应当从重处罚。

    • A、屡查屡犯
    • B、拒不退还多收价款
    • C、拒绝提供价格监督检查所需资料
    • D、提供虚假资料

    正确答案:A

  • 第6题：

    违法行为人对报案人、控告人、举报人、证人等打击报复的，（）。

    • A、可以从重处罚
    • B、应当从重处罚
    • C、可以加重处罚
    • D、应当加重处罚

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

    • A、不直接从事经营管理
    • B、任职时间短、不了解情况
    • C、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
    • D、受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    对具有严重统计造假弄虚作假情形的，应当依法认定为统计上严重失信。按照有关规定予以（）。
    A

     公示和惩戒

    B

     通报

    C

     加重处罚

    D

     从重处罚


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。
    A

    未直接参与信息披露违法行为

    B

    配合证券监管机构调查且有立功表现

    C

    受他人胁迫参与信息披露违法行为

    D

    在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案


    正确答案： A
    解析： 认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。

  • 第10题：

    单选题
    在信息披露的行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（  ）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    问答题
    应当从重处罚的违规情形有哪些？

    正确答案： 屡查屡犯的；拒绝或干扰检查的；阻挠、拖延或拒不执行处罚处理决定的；打击报复检查人员的；违规行为造成其他严重后果的。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（）。 Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《信息披露违法行为行政责任认定规则》第21条规定，认定为不予行政处罚的考虑情形：①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的；②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的；③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的；④其他需要考虑的情形。Ⅳ、V两项，属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形。

  • 第13题：

    (2018年)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

    A.未直接参与信息披露违法行为
    B.配合证券监管机构调查且有立功表现
    C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
    D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

    答案：D
    解析：
    认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为；（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（6）其他需要考虑的情形。

  • 第14题：

    请列出应当对价格违法行为从重处罚的情形。


    正确答案: （1）价格违法行为严重或者社会影响较大的；
    （2）屡查屡犯的；
    （3）伪造、涂改或者转移、销毁证据的；
    （4）转移与价格违法行为有关的资金或者商品的；
    （5）经营者拒不按照《价格违法行为行政处罚规定》第十四条第一款规定退还消费者或者其他经营者多付款的；
    （6）应予从重处罚的其他价格违法行为。

  • 第15题：

    违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第16题：

    当事人有下列情形之一的，应当依法从重行政处罚（）。

    • A、违法行为情节特别恶劣的
    • B、当事人违法屡教不改的
    • C、对监管人员态度不好
    • D、隐匿、销毁违法证据，或伪造证据的

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    食品药品行政处罚裁量时，有下列情形之一的，应当依法从重处罚：（）。

    • A、行政处罚实施机关已经作出责令停止或者责令纠正违法行为后，继续实施违法行为的
    • B、伪造、隐匿、损毁违法行为证据的
    • C、多次实施食品药品违法行为并已受过行政处罚的
    • D、在共同违法行为中起主要作用的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    当事人有下列情形的，应当依法从重处罚（）。

    • A、违法行为被省级以上媒体曝光的
    • B、多次被群众举报的
    • C、违法行为引起群众强烈反映
    • D、多次逃避执法检查的

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。
    A

    未直接参与信息披露违法行为

    B

    在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

    C

    在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

    D

    受他人胁迫参与信息披露违法行为


    正确答案： C
    解析： 《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

  • 第20题：

    单选题
    违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（  ）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短、不了解情况
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（  ）。I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（  ）。①在信息披露违法案件{中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
    A

    ②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    当事人有下列情形的，应当依法从重处罚（）。
    A

    违法行为被省级以上媒体曝光的

    B

    多次被群众举报的

    C

    违法行为引起群众强烈反映

    D

    多次逃避执法检查的


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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