根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（ ） ①请求召开证券持有人会议 ②参加证券持有人会议 ③提案、表决 ④配售股份的认购A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
题目
①请求召开证券持有人会议
②参加证券持有人会议
③提案、表决
④配售股份的认购
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
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第1题：
融资融券业务中，客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（ ）
正确答案：√
-
第2题：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 -
第3题：
2006年6月30日，中国证监会发布的（ ）是融资融券业务的基础性指导文件。
A．《证券公司融资融券试点内部控制指引》
B．《融资融券交易试点实施细则》
C．《证券公司融资融券试点管理办法》
D．《融资融券合同必备条款》
正确答案：C
C选项的《证券公司融资融券试点管理办法》是基础性指导文件，A、B、D选项是具体实施措施。 -
第4题：
《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订A:委托代理协议
B:融资融券合同
C:担保协议
D:托管协议答案：B解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在开展业务前，应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同 -
第5题：
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》答案：D解析：2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 -
第6题：
对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是（ ）。A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》答案：B解析：对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是《证券公司监督管理条例》 -
第7题：
（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》答案：B解析：考查证券公司融资融券业务的法律规定。《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。 -
第8题：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得为证券资产低于（）万元，证券交易的时间连续计算不足（）的客户开立融资融券信用账户。
- A、30；一年
- B、50；半年
- C、100；三年
- D、60；两年
正确答案:B -
第9题：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。
- A、2%
- B、3%
- C、4%
- D、5%
正确答案:D -
第10题：
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
正确答案:错误 -
第11题：
单选题根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（ ）。Ⅰ.请求召开证券持有人会议Ⅱ.参加证券持有人会议Ⅲ.提案、表决Ⅳ.配售股份的认购AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A①②③
B②③④
C①②④
D①②③④
正确答案： B解析： -
第13题：
下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《融资融券交易风险揭示书》
C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
正确答案：D
2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 -
第14题：
2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。（ ）
正确答案：√
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第15题：
2006年6月30日，中国证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》，是融资融券业务的基础性指导文件。 （ ）
正确答案：√
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第16题：
《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申自请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()的证券公司。A:四年
B:一年
C:三年
D:二年答案：C解析：中国证监会根据审慎监管的原则，2006年6月30日制定发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。《办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务业务已满3年。 -
第17题：
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。A:1年
B:半年
C:2年
D:3个月答案：B解析：根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。 -
第18题：
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：B解析：《证券公司监督管理条例》属于法律法规。 -
第19题：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（ ）
①请求召开证券持有人会议
②参加证券持有人会议
③提案、表决
④配售股份的认购A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④答案：D解析：证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 -
第20题：
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
- A、必须经证监会和人民银行的批准
- B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
- C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
- D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
正确答案:B,C -
第21题：
根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户（）
- A、多，多
- B、1，2
- C、2，2
- D、1，1
正确答案:D -
第22题：
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
- A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
- B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
- C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
- D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
正确答案:B,C -
第23题：
单选题（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A《证券法》
B《证券公司监督管理条例》
C《证券公司融资融券业务管理办法》
D《转融通业务监督管理试行办法》
正确答案： B解析： -
第24题：
单选题根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。A2%
B3%
C4%
D5%
正确答案： A解析： 证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东。