按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会 B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构 C.证券公司注册地所属中国证券业协会 D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

题目
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。

A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
相似考题

1.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A．中国证监会B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构

2. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职后取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。（ ）

3.期货公司（ ）人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。A.董事 B.监事 C.高级管理 D.经纪人员

4.保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.期货交易所
    C.期货业协会
    D.中国人民银行

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

  • 第2题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。

    A.证券公司所在地所属中国证券业协会
    B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
    C.证券公司注册地所属中国证券业协会
    D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。

  • 第3题：

    证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    ①董事
    ②监事
    ③高级管理人员
    ④境内分支机构负责人

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十四条规定：证券公司的董事、监事、髙级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

  • 第4题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
    B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
    C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
    D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第5题：

    保险公司的（），任职前需取得保险监督管理机构核准的任职资格。

    A董事

    B监事

    C业务人员

    D高级管理人员


    A,B,D
    略

  • 第6题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    个人征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当在任职前取得中国人民银行核准的任职资格。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    国家外汇管理局

    D

    商务部


    正确答案： B
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（  ）核准的任职资格。
    A

    证券公司所在地所属中国证券业协会分支机构

    B

    证券公司所在地所属中国证监会派出机构

    C

    证券公司注册地所属中国证券业协会分支机构

    D

    证券公司注册地所属中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格
    A

    中国期货协会

    B

    期货交易所

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    财政部


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。[2016年5月真题]Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任上述规定的职务；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

  • 第12题：

    判断题
    个人征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当在任职前取得中国人民银行核准的任职资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职前不需取得()核准的任职资格。

    A.中国期货业协会
    B.中国证券监督管理委员会
    C.国家外汇管理局
    D.商务部

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第3条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第14题：

    在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)

    A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
    B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
    C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
    D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

    答案：C
    解析：
    任职资格方面，《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。 证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第15题：

    证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

    A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
    B.独立董事、监事
    C.董事、监事、高级管理人员
    D.高级管理人员、境外分支机构负责人

    答案：C
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

  • 第16题：

    证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    Ⅰ.董事
    Ⅱ.监事
    Ⅲ.高级管理人员
    Ⅳ.境内分支机构负责人

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十四条规定：证券公司的董事、监事、髙级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

  • 第17题：

    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经（）核准的任职资格。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、中国证监会
    • C、中国证券业协会
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第18题：

    保险机构董事、（）和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。

    • A、监事
    • B、总经理
    • C、总会计师
    • D、总精算师

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得(    )核准的任职资格。
    A

    中国证监会

    B

    期货交易所

    C

    期货业协会

    D

    证券业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会（）的任职资格。
    A

    审查

    B

    核准

    C

    确认

    D

    报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第五条 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 I.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.境内分支机构负责人
    A

    I、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    保险机构董事、（）和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。
    A

    监事

    B

    总经理

    C

    总会计师

    D

    总精算师


    正确答案： C
    解析： 第五条保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经（）核准的任职资格。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    证券交易所


    正确答案： C
    解析： 证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

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