根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。 Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

题目
根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理
Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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1.对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。（ ）

2.下面不是证券交易所的职能的选项是( )。A．制定证券交易所的业务规则B．稳定证券市场价格C．对会员进行监管D．设立证券登记结算机构

3.佣金的组成部分不包括( )。A、证券交易所手续费B、证券公司经纪佣金C、过户费D、证券交易所交易监管费

4.根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理（ ）

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  • 第1题：

    按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。

    A．提供证券交易所的场所和设施

    B．接受上市申请，安排证券上市

    C．对会员进行监管

    D．制订证券法规


    正确答案：ABC
    我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；O组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。

  • 第2题：

    证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据《证券交易所管理办法》的有关规定，以下为证券交易所的职能的有（ ）。

    A．对会员进行监管

    B．制订证券交易所的交易规则

    C．组织、监督证券交易

    D．设立证券登记结算机构

    E．管理和公布市场信息


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    根据职能作用划分，将金融机构分类，不包括（ ）。

    A.监管机构
    B.金融调控
    C.一般金融机构
    D.中央银行

    答案：D
    解析：
    根据职能作用划分，将金融机构分为金融调控、监管机构和一般金融机构。

  • 第5题：

    证券交易所的职能是( )。


    A.存款业务
    B.担保业务
    C.贷款业务
    D.对上市公司进行监管

    答案：D
    解析：
    证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨证监会许可的其他职能。

  • 第6题：

    证券交易所的监管职能包括对( )的管理。
    Ⅰ．证券交易活动
    Ⅱ．会员
    Ⅲ．上市公司
    Ⅳ．证券市场

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施．组织和监督证券交易．实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理．对会员进行管理．以及对上市公司进行管理。

  • 第7题：

    证券交易所具有监督职能，它属于（）。

    • A、立法机构委派的监管部门
    • B、政府监管部门
    • C、自律性监管机构
    • D、地方所属的监管机构

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券交易所的监管职能不包括（）。 Ⅰ对证券交易活动进行管理 Ⅱ对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ维护证券市场秩序，保障其合法运行

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    根据对我国银行监管职能发展历程、监管职能缺陷，我国现行金融监管的职能定位应当是（）

    • A、规制设计
    • B、风险监管
    • C、行政执法

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    证券交易所具有监督职能，它属于（　　）。
    A

    立法机构委派的监管部门

    B

    政府监管部门

    C

    自律性监管机构

    D

    地方所属的监管机构


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》第九十六条，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

  • 第11题：

    单选题
    证券交易所的基本职能，不包括（  ）
    A

    获取利润

    B

    提供证券交易的场所和设施

    C

    组织、监督证券交易

    D

    对上市公司进行监管


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据对我国银行监管职能发展历程、监管职能缺陷，我国现行金融监管的职能定位应当是（）
    A

    规制设计

    B

    风险监管

    C

    行政执法


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能不包括（ ）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理 C．对上市公司进行管理 D．对证券公司进行管理


    正确答案：D
    本题考核证券交易所的监管职能。根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。中国证监会及其派出机构对证券公司进行监管。

  • 第14题：

    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（ ）。

    A．对证券交易活动的管理

    B．对会员的管理

    C．对上市公司的管理

    D．对投资者的管理


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有（ ）。

    A．提供证券交易的场所和设施

    B．组织、监督证券交易

    C．对上市公司进行监管

    D．管理和公布市场信息

    E．接受上市申请、安排证券上市


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    证券交易所的监管职能包括()。

    A:对信息披露的管理
    B:对证券交易活动的管理
    C:对会员的管理
    D:对上市公司的管理

    答案：B,C,D
    解析：
    根据2001年12月12日中国证监会第4号令重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

  • 第17题：

    证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。
    Ⅰ、证券交易活动；
    Ⅱ、会员；
    Ⅲ、上市公司；
    Ⅳ、证券市场。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

  • 第18题：

    根据我国现行金融监管体制，股票市场由沪深证券交易所负责监管。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所的总经理的是（）。

    • A、证券业协会
    • B、证监会
    • C、证券交易所会员大会
    • D、证券交易所理事会

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券交易所的监管职能。


    正确答案: 1.对证券交易所活动的监管；
    2、对会员进行管理，包括取得会员资格的条件和程序；席位管理办法、审查会员的业务报告，监督会员所派出的代表在交易场所内的行为等
    3、对上市公司的管理，如规定具体的上市规则等。

  • 第21题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括（　　）。
    A

    对监管对象进行现场或者非现场检查

    B

    与监管对象及有关人员进行谈话

    C

    向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件

    D

    向监管对象作出口头警示


    正确答案： D,C
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第88第1款规定，本所可以根据自律管理工作需要实施日常监管，具体措施包括：（一）向监管对象作出口头提醒或者督促；（二）向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件；（三）与监管对象及有关人员进行谈话；（四）要求发行人、受托管理人及相关专业机构开展自查等；（五）对监管对象进行现场或者非现场检查；（六）本所认定的其他日常监管行为。

  • 第22题：

    单选题
    证券交易所的监管职能不包括（）。 Ⅰ对证券交易活动进行管理 Ⅱ对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ维护证券市场秩序，保障其合法运行
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    证券交易所的监管职能。

    正确答案： 1.对证券交易所活动的监管；
    2、对会员进行管理，包括取得会员资格的条件和程序；席位管理办法、审查会员的业务报告，监督会员所派出的代表在交易场所内的行为等
    3、对上市公司的管理，如规定具体的上市规则等。
    解析： 暂无解析

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