客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性D.真实性

题目
客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。


A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.真实性
相似考题

1.在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司作出承诺。 （ ）

2.下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是( )．A．按合同约定支付管理费、托管费B．保存交易记录等资料至少7年C．对资产来源及用途的合法性作出承诺D．按合同约定承担投资的风险

3.下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

4.在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司作出承诺。（ ）

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  • 第1题：

    下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。

    A．按合同约定支付管理费、托管费

    B．保存交易记录等资料至少7年

    C．对资产来源及用途的合法性做出承诺

    D．按合同约定承担投资的风险


    正确答案：B
    保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。

  • 第2题：

    下列客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。

    A．按合同约定支付管理费、托管费

    B．保存交易记录等资料至少7年

    C．对资产来源及用途的合法性做出承诺

    D．按合同约定承担投资的风险


    正确答案：B
    保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。

  • 第3题：

    客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

    下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。

    A．按合同约定支付管理费、托管费

    B．保存交易记录等资料至少7年

    C．对资产来源及用途的合法性做出承诺

    D．按合同约定承担投资的风险


    正确答案：B

  • 第4题：

    甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法中错误的有（）。
    A.甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
    B.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担
    C.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但效力待定
    D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任


    答案：B,C,D
    解析：
    客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺?或者证券公司明知客户身份不真实或者委托资产来源、用途不合法，或者证券公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定丨资产管理业务的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。

  • 第5题：

    下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是（）。

    A:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
    B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险
    C:客户应对其资产来源和用造的合法性做出承诺
    D:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第6题：

    期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有()。

    A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
    B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
    C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
    D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第69条的规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。根据《期货公司资产管理业务试点办法》第13条第2款的规定，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。第15条的规定，客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。

  • 第7题：

    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。
    Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划
    Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围
    Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
    Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定；参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能
    力。

  • 第8题：

    客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。

    • A、合法性
    • B、合理性
    • C、正当性
    • D、合规性

    正确答案:A

  • 第9题：

    资产管理业务中，客户应当对其资产来源及用途的（）做出承诺。

    • A、合法性
    • B、安全性
    • C、广泛性
    • D、可持续性

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    资产管理业务中，客户应当对其资产来源及用途的（）做出承诺。
    A

    合法性

    B

    安全性

    C

    广泛性

    D

    可持续性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。
    A

    客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

    B

    证券公司与客户约定共同承担投资风险

    C

    客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

    D

    明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（　　）
    A

    以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

    B

    接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务

    C

    向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

    D

    以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关:（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；（八）占用、挪用客户委托资产；（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；（十）报送或者提供虚假账户信息；（十一）其他违反本办法规定的行为。

  • 第13题：

    客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是()。

    A:按合同约定支付管理费、托管费
    B:保存交易记录等资料至少7年
    C:对资产来源及用途的合法性作出承诺
    D:按合同约定承担投资的风险

    答案：B
    解析：
    保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。

  • 第16题：

    下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是()

    A:客户应对其资产来源和用适合法性做出承诺
    B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险
    C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
    D:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告

    答案：C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第17题：

    下列关于期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，不得出现的情形有（ ）。

    A.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
    B.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
    C.以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易
    D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务不得有下列情形：(1)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；(2)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；(3)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；(4)明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；(5)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；(6)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失：(7)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；(8)占用、挪用客户委托资产；(9)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务：(10)报送或者提供虚假账户信息；(11)其他违反本办法规定的行为．、故本题答案为ABCD。

  • 第18题：

    客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条，客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。故本题答案为A。

  • 第19题：

    客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。

    A.合法性
    B.合理性
    C.正当性
    D.合规性

    答案：A
    解析：
    客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。

  • 第20题：

    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。

    • A、客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
    • B、证券公司与客户约定共同承担投资风险
    • C、客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
    • D、明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务（）
    A

    客户未对其真实身份作出承诺

    B

    客户未对托管资产的来源及用途合法作出承诺

    C

    证券公司明知客户身份不真实

    D

    证券公司名字客户委托资产来源或者用途不合法


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    客户委托期货公司进行资产管理时，对于委托资产来源及用途的合法性，无须进行书面承诺，口头承诺即可。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条第二款规定，客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。

  • 第23题：

    单选题
    客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。
    A

    合法性

    B

    合理性

    C

    正当性

    D

    合规性


    正确答案： C
    解析： 客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。

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