第1题:
证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。 A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B.建立客户信用评估制度 C.明确客户征信的内容、程序和方式 D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
第2题:
贷款人应建立和完善( )制度,采用科学合理的评级和授信方法,评定客户信用等级,建立客户资信记录。
A.风险评价
B.内部评级
C.贷款“三查”
D.授信管理
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。
第7题:
证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括()。
第8题:
低质量客户可维持现有授信额度,特别关注客户应采取压缩退出措施。()
第9题:
证券公司应建立投诉处理及责任追究机制,能够()
第10题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
风险评价
内部评级
贷款“三查”
授信管理
第12题:
第13题:
客户信用风险控制的措施包括( )。
A.建立客户选择与授信制度
B.严格合同管理、履行风险提示
C.证券公司应当在符合有关规定的基础上.确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
D.建立健全预警补仓和强制平仓制度
第14题:
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
C.明确客户征信的内容、程序和方式
D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
第15题:
第16题:
第17题:
贷款人应建立和完善什么样的制度,采用科学合理的评级和授信方法,评定客户信用等级,建立客户资信记录?()
第18题:
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有()。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
第19题:
低质量客户与特别关注客户的区别在于、低质量客户应采取()措施;特别关注客户可维持现有授信额度,但应加强授信后管理,适时采取优化调整措施。
第20题:
贷款人应建立和完善()制度,采用科学合理的评级和授信方法,评定客户信用等级,建立客户资信记录。
第21题:
证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为,确保客户资产的安全完整
证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制
应妥善保管客户开户、交易及其他资料,杜绝非法修改客户资料
应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度,确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息
第22题:
外部管控制度
内部控制制度
内部监督机制
外部预防机制
第23题:
授信额度
授信范围
客户行业
风险管理特点