交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。 ①从严到宽 ②从少到多 ③逐步扩大 ④逐步细化A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

题目
交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。
①从严到宽
②从少到多
③逐步扩大
④逐步细化

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
相似考题

1.单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（ ）

2.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取( )措施并向市场公布。A．调整标的证券标准或范围B．调整维持担保比例C．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易D．暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

3.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在此一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。A．25%B．30%C．50%D．65%

4.关于证券交易所有监管，下列说法正确的有( )．A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场买入量的比例、融资买入的价格作出限制性规定B．买人证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市买入量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告

参考答案和解析
答案：A
解析：
交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足上述规定的证券范围内选取和确定标的证券的名单，并向市场公布。
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  • 第1题：

    单只标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    单只标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

  • 第2题：

    下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。
    A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
    B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
    C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
    D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告


    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应为融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

  • 第3题：

    关于证券公司对市场风险的控制，下列说法正确的有()。

    A:单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布
    B:当单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布
    C:单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的20%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布
    D:当单只标的证、券的融券余量降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布

    答案：A,D
    解析：
    单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

  • 第4题：

    证券公司向其客户公布的可作为融资买人或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ） 规定的范围。
    A.中国证券业协会 B.证券交易所
    C.中国证监会 D.证券登记结算机构


    答案：B
    解析：
    交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点 的进展情况，从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，市并向市场公布。交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。证券公司向其客户公布的标的 证券名单，不得超出交易所规定的范围。

  • 第5题：

    证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括（）。

    A.前一交易日单只标的证券融资买入额、融资余额等信息
    B.前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余量等信息
    C.融资融券业务盈亏状况
    D.前一交易日市场融资融券交易总量信息


    答案：C
    解析：
    C选项属于证券公司向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况之一。

  • 第6题：

    证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入（融券卖出），并向市场公布。

    A:25%
    B:30%
    C:50%
    D:65%

    答案：A
    解析：
    证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入（融券卖出），并向市场公布。故A选项正确。

  • 第7题：

    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
    Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布
    Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务（Ⅰ项）；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控（Ⅱ项）；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④中国证监会确定的其他职责。

  • 第8题：

    交易所在每个交易日开市前，须向市场公布（）信息。

    • A、前一交易日单只标的证券融资买入总金额
    • B、前一交易日单只标的证券融资余额
    • C、前一交易日单只标的证券融券卖出总量
    • D、前一交易日单只标的证券融券余量
    • E、前一交易日市场融资融券交易总量

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）

    • A、调整标的证券标准或范围
    • B、调整可充抵保证金有价证券的折算率
    • C、调整融资、融券保证金比例
    • D、调整维持担保比例
    • E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
    • F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
    • G、证券交易所认为必要的其他措施

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

    • A、20%
    • B、25%
    • C、30%
    • D、35%

    正确答案:B

  • 第11题：

    当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布（）

    • A、调整标的证券标准或范围
    • B、调整可充抵保证金有价证券的折算率
    • C、调整融资保证金比例
    • D、调整融券保证金比例

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（）。

    • A、证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
    • B、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
    • C、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
    • D、证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

    正确答案:A

  • 第13题：

    单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。


    正确答案：×

  • 第14题：

    在融资融券业务中，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息包括（）。

    A:前交易日融资融券业务客户的开户数量
    B:前交易日单只标的证券融券卖出量
    C:前交易日市场强制平仓的交易金额
    D:前交易日单只标的证券融券余量

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报连数据，向市场公布以下信息：①前交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。②前一交易日市场融资融券交易总量信息。证券公司应当在每月结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：融资融券业务客户的开户数量，对全体客户和前10名客户的融资融券余额，客户交存的担保物种娄和数量，强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额，有关风险控制指标值，融资融券业务盈亏状况。

  • 第15题：

    单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在下-交 易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （ ）


    答案：错
    解析：
    。单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通量的25%时， 交易所可以在下一交易曰暂停其融资买入，并向市场公布。

  • 第16题：

    单只标的证券的融券余量降低至（ ）以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
    A. 10% B. 15%
    C. 20% D. 30%


    答案：C
    解析：
    单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

  • 第17题：

    当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易，并向市场公布。（）


    答案：对
    解析：
    融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

  • 第18题：

    交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。
    Ⅰ.从严到宽
    Ⅱ.从少到多
    Ⅲ.逐步扩大
    Ⅳ.逐步细化

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    考查交易所确定标的证券的原则。

  • 第19题：

    交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。
    ①从严到宽
    ②从少到多
    ③逐步扩大
    ④逐步细化

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    考查交易所确定标的证券的原则。

  • 第20题：

    证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所一般采取的措施有（）。

    • A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布
    • B、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布
    • C、融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施
    • D、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时，交易所可以在当日暂停其融券卖出，并向市场公布

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。

    • A、证券交易所
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证监会
    • D、证券公司

    正确答案:A

  • 第22题：

    单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的15%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    关于“标的证券”正确的说法是（）

    • A、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券
    • B、在沪、深交易所上市的所有证券
    • C、证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单
    • D、标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布

    正确答案:A

  • 第24题：

    单选题
    交易所按照（  ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

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