在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.投资资质 Ⅲ.投资经验 Ⅳ.专业知识A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

题目
在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.投资资质
Ⅲ.投资经验
Ⅳ.专业知识

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
相似考题

1.全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为( )。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

2.以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( )。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额

3.在全国中小企业股份转让系统中，投资者委托的类型可以分为( )。Ⅰ、意向委托Ⅱ、定价委托Ⅲ、成交确认委托Ⅳ、停止损失委托A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（ ）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    （ ）是“投资者适当性”原则的体现。

    A.合格投资者制度
    B.适度监管制度
    C.行政审批制度
    D.市场准入限制

    答案：A
    解析：
    合格投资者制度是非公开募集基金在募集对象方面的一项重要制度，是将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力投资者的“投资者适当性”原则的体现。 本题考察非公开募集基金募集行为的监管

  • 第2题：

    (2016年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。

    A.投资者直接交易
    B.分级结算原则
    C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资
    D.设定股份交易最低限额

    答案：A
    解析：
    A项，全国中小企业股份转让系统的交易规则为投资者委托交易。

  • 第3题：

    产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构可宽松对待要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十一条产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。

  • 第4题：

    在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下（ ）等方面设置准入要求。
    ①财务状况
    ②投资资质
    ③投资经验
    ④专业知识

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查业务规则在投资者准入方面对自然人投资者的要求，选项①③④均正确。

  • 第5题：

    全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．注册资本500万元以上的机构投资者可以参与新三板挂牌公司的股份转让
    Ⅱ．投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元以上
    Ⅲ．具有两年以上证券投资经验的个人投资者可参与
    Ⅳ．具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    在投资者适当性方面，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》，注册资本500万元以上的机构投资者以及集合信托、证券投资基金、银行理财、券商资管计划等可以参与新三板挂牌公司的股份转让。对于个人投资者，有两个门槛：第一，投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元以上。第二，具有两年以上证
    券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

  • 第6题：

    期权交易风险较高，会员应当通过多种形式和渠道向客户告知期权市场投资者适当性管理的具体要求，做好针对性的风险揭示、客户培训、投资者教育等工作。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    专业投资者之外的，符合法律法规及我*行准入要求，可以从事代销理财产品交易活动的投资者为合格投资者
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （　　）是“投资者适当性”原则的体现。
    A

    合格投资者制度

    B

    适度监管制度

    C

    行政审批制度

    D

    市场准入限制


    正确答案： C
    解析：
    合格投资者制度是非公开募集基金在募集对象方面的一项重要制度，是将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力投资者的“投资者适当性”原则的体现。

  • 第10题：

    单选题
    区域性股权市场实行的制度是(   )。
    A

    投资者制度

    B

    准入制度

    C

    核定制度

    D

    合格投资者制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（  ）。
    A

    全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

    B

    全国股份转让系统不设财务门槛

    C

    全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

    D

    全国股份转让系统不是以交易为目的


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以从（　　）方面规定投资者准入要求。
    A

    投资认购最高金额

    B

    资产规模

    C

    收入水平

    D

    风险识别能力和风险承担能力


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条规定，中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。

  • 第13题：

    009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》，从（　　）等方面做出了新的安排。
    Ⅰ投资者适当性Ⅱ公司挂牌条件Ⅲ转让结算制度Ⅳ风险管理制度

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    2009年6月，中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》从投资者适当性、公司挂牌条件、转让结算制度、信息披露制度、股份限售制度等五方面做出了新的安排。

  • 第14题：

    中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（ ）等方面，规定投资者准入要求。

    A.资产规模
    B.收入水平
    C.风险识别能力和风险承担能力
    D.投资认购最低金额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》：中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。

  • 第15题：

    在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。
    ①财务状况
    ②投资资质
    ③投资经验
    ④专业知识

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。

  • 第16题：

    区域性股票市场实行的制度是（ ）。

    A.投资者制度
    B.准入制度
    C.核定制度
    D.合格投资者制度

    答案：D
    解析：
    区域性股票市场实行合格投资者制度。

  • 第17题：

    报价股份转让业务实行投资者适当性制度。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    代办股份转让业务和报价股份转让业务实行投资者适当性制度。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（  ）等方面设置准入要求。①财务状况②投资资质③投资经验④专业知识
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    货币市场基金适合何种类型的投资者(   )。
    A

    风险偏好较高，追求长期资本增值的投资者

    B

    追求稳定收入的投资者

    C

    厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者

    D

    要求投资抵御通货膨胀的投资者


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，从（  ）等方面，规定投资者准入要求。
    A

    资产规模

    B

    收入水平

    C

    风险识别能力和风险承担能力

    D

    投资认购最低金额


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括（  ）。
    A

    资产规模

    B

    收入水平

    C

    投资认购最低金额

    D

    风险识别能力和风险承担能力


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。
    A

    信息告知

    B

    风险警示

    C

    适当性匹配

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

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