证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币()，净资本不低于人民币()。A．1亿元5000万元B．5000万元1亿元C．1亿元5亿元D．5亿元10亿元
题目
证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币()，净资本不低于人民币()。
A．1亿元5000万元
B．5000万元1亿元
C．1亿元5亿元
D．5亿元10亿元
相似考题
参考答案和解析
正确答案：A
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第1题：
证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币（ ），净资产不低于人民币（ ）。
A．1亿元5 000万元
B．5 000万元1亿元
C．1亿元5亿元
D．5亿元10亿元
正确答案：A
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第2题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币1亿元。
正确答案：×
-
第3题：
注册资本不低于（）人民币，净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。A.1亿元，1000万元
B.1亿元，5000万元
C.2亿元，3000万元
D.2亿元，5000万元答案：B解析：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 -
第4题：
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。
Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元。净资本不低于人民币5000万元
Ⅱ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅲ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；
②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
⑦中国证监会规定的其他条件。上述说法均正确。 -
第5题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。
Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
Ⅴ．最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。Ⅰ项，应为注册资本不低于人民币1亿元。Ⅴ项，最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。 -
第6题：
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（ ）。
Ⅰ 实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
Ⅳ 符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人
Ⅴ 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：1、注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；2、具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；3、保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；4、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；5、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；6、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；7、中国证监会规定的其他条件。 -
第7题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币()元。A:1亿
B:2亿
C:2000万
D:5000万答案：A解析：证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5千万元。 -
第8题：
下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是( )。A: 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
B: 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
C: 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
D: 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元答案：A,D解析：根据《期货公司投资咨询业务试行办法》第六条规定，本题考查申请从事期货投资咨询业务具备注册资本的条件。根据法律规定，申请从事期货投资咨询业务注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。 -
第9题：
证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。
- A、5000万
- B、8000万
- C、1亿
- D、2亿
正确答案:C -
第10题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。
- A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
- B、具有完善的公司治理和内部控制制度
- C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- D、最近3年内无重大违法违规行为
正确答案:B,C,D -
第11题：
单选题证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅲ
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。A5000万
B8000万
C1亿
D2亿
正确答案： C解析： 证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币1亿元。 -
第13题：
证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（ ）。
A．净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。
C．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。
D．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。
正确答案：B
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第14题：
注册资本不低于()人民币，净资本不低于()人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。A:1亿元，1000万元
B:1亿元，5000万元
C:2亿元，3000万元
D:2亿元，5000万元答案：B解析：注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 -
第15题：
（2015年5月）证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B．具有完善的公司治理和内部控制制度
C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D．最近3年内无重大违法违规行为答案：B,C,D解析：证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。
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第16题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。A、净资本不低于人民币5000万元
B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、注册资本不低于人民币1亿元
E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人答案：B解析：《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。 -
第17题：
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。
Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人
Ⅴ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保荐办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。 -
第18题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
Ⅴ．最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析： -
第19题：
证券公司申请保荐机构资格，其注册资本应不低于人民币1亿元。()答案：对解析：证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。 -
第20题：
证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币
Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币
Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币A． Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅰ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ
D． Ⅰ、Ⅲ答案：D解析：只有经国务院证券监督管理机构批准，证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。@## -
第21题：
证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。
- A、2000
- B、3000
- C、5000
- D、6000
正确答案:C -
第22题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。
- A、2、3000
- B、1、3000
- C、2、5000
- D、1、5000
正确答案:D -
第23题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析： 《保荐办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。I项应为，注册资本不低于人民币1亿元；Ⅴ项应为，最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。 -
第24题：
单选题证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。A2000
B3000
C5000
D6000
正确答案： A解析： 证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币5000万元。