法律风险与操作风险之间的关系是()。A.操作风险和法律风险产生的原因相同 B.外部合规风险与法律风险是相同的 C.法律风险与操作风险相互独立 D.法律风险是操作风险的一种特殊类型

题目
法律风险与操作风险之间的关系是()。

A.操作风险和法律风险产生的原因相同
B.外部合规风险与法律风险是相同的
C.法律风险与操作风险相互独立
D.法律风险是操作风险的一种特殊类型
相似考题

1.在用标准法计算操作风险经济资本时，表示商业银行各产品线的操作风险暴露的β值代表( )。A．特定产品线的操作风险盈利经营值与所有产品线总收入之间的关系B．特定产品线的操作风险损失经营值与该产品线总收入之间的关系C．特定产品线的操作风险盈利经营值与该产品线总收入之间的关系D．特定产品线的操作风险损失经营值与所有产品线总收入之间的关系

2.下列关于审计风险、审计证据和重要性水平之间关系的描述中不正确的是()。A、审计人员拟接受的审计风险与所需要的审计证据数量之间是反向关系B、检查风险与所需审计证据数量是反向关系C、重要性水平与审计风险之间是反向关系D、固有风险和控制风险与审计证据之间是反向关系

3.按照法律风险发生原因与企业的关系进行的企业法律风险的分类是( )。A．直接法律风险和间接法律风险B．内部法律风险和外部法律风险C．客观类法律风险和主观类法律风险D．作为的法律风险和不作为的法律风险

4.巴塞尔委员会设定了标准法每个产品线的β值。其中β值代表（ ）。A．商业银行在特定产品线的操作风险损失经营值与该产品线监管资本之间的关系B．商业银行在特定产品线的操作风险损失经营值与该产品线年均总收人之间的关系C．商业银行在特定产品线的操作风险损失经营值与该产品线总收入之间的关系D．商业银行在特定产品线的操作风险损失经营值与整个机构总收入之间的关系

参考答案和解析
答案：D
解析：
按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的操作风险。
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  • 第1题：

    用标准法计算操作风险监管资本时，各业务线不同的操作风险资本要求系数β代表( )。

    A．特定产品线的潜在操作风险盈利与所有产品线总收入之间的关系

    B．特定产品线的潜在操作风险损失与该产品线总收入之间的关系

    C．特定产品线的潜在操作风险盈利与该产品线总收入之间的关系

    D．特定产品线的潜在操作风险损失与所有产品线总收入之间的关系


    正确答案：B
    解析：β代表特定产品线的潜在操作风险损失与该产品线总收入之间的关系。

  • 第2题：

    法律风险与操作风险之间的关系是()

    A.操作风险和法律风险产生的原因相同

    B.外部合规风险与操作风险相互独立

    C.法律风险与操作风险相互独立

    D.法律风险是操作风险的一种特殊类型


    答案:D

  • 第3题：

    法律风险与违规风险之间的关系是（ ）。

    A.违规风险包括法律风险
    B.两者产生的风险相同
    C.两者有关但又有区别
    D.两者产生的原因相同

    答案：C
    解析：
    违规风险是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。广义上，与法律风险密切相关的有违规风险和监管风险。

  • 第4题：

    下列属于企业可控风险的有（） Ⅰ．市场风险 Ⅱ.法律环境风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.债务风险

    • A、仅Ⅰ
    • B、Ⅱ与Ⅳ
    • C、Ⅰ与Ⅱ
    • D、III与Ⅳ

    正确答案:D

  • 第5题：

    下面描述中哪些关于操作风险与信用风险和市场风险的关系的描述是正确的（）。

    • A、操作风险与信用风险、市场风险是独立的，相互之间没有关系
    • B、信用风险损失可能由操作风险导致，但是市场风险损失不可能由操作风险导致
    • C、信用风险损失、市场风险损失都可能由操作风险导致
    • D、市场风险损失可能由操作风险导致，但是信用风险损失不可能由操作风险导致

    正确答案:C

  • 第6题：

    操作失误性风险可以进一步细分为（）。

    • A、人员风险
    • B、法律风险
    • C、关系风险
    • D、事件风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    鉴于以下哪一项原因，农村中小金融机构不仅要控制法律风险，而且还应当根据操作风险计提风险资本的方式，为抵御法律风险而维持充足的资本。（）

    • A、法律风险与信用风险的关联性
    • B、法律风险与利率风险的关联性
    • C、法律风险与操作风险的关联性
    • D、法律风险与汇率风险的关联性

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下面描述中哪些关于操作风险与信用风险和市场风险的关系的描述是正确的（）。
    A

    操作风险与信用风险、市场风险是独立的，相互之间没有关系

    B

    信用风险损失可能由操作风险导致，但是市场风险损失不可能由操作风险导致

    C

    信用风险损失、市场风险损失都可能由操作风险导致

    D

    市场风险损失可能由操作风险导致，但是信用风险损失不可能由操作风险导致


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于法律风险与操作风险的论述，正确的是（）。
    A

    操作风险主要考虑内部运作机制的适当性，而法律风险主要考虑风险来源与法律的关联性

    B

    两者的管理措施差别不大

    C

    从法律风险管理入手有助于实现操作风险管理目标

    D

    从新资本协议的规定来看，几乎每种类型的操作风险都可能导致法律风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    法律风险与操作风险之间的关系是（）。
    A

    操作风险和法律风险产生的原因相同

    B

    外部合规风险与法律风险是相同的

    C

    法律风险与操作风险相互独立

    D

    法律风险是操作风险的一种特殊类型


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    不良贷款及违约损失大幅上升，贷款收益显著下降，从而增加流动性风险，这反映了商业银行（）之间的关系。
    A

    流动性风险与信用风险

    B

    流动性风险与市场风险

    C

    流动性风险与操作风险

    D

    流动性风险与战略风险


    正确答案： D
    解析： 信用风险与流动性风险的关系是指如果银行承担了过度的信用风险，则其本身的信用将出现问题，对银行信用敏感的资金提供者将重新考虑给予融资的条件和金额。承担过高的信用风险可能导致不良贷款及违约损失大幅上升，贷款收益显著下降，从而增加流动性风险，如将越来越多的贷款发放给高风险人群。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于操作风险的说法，正确的是（）。
    A

    可以采用一种通用的方法对各类操作风险进行准确的识别和计量

    B

    操作风险事件前后之间有关联，但是单个的操作风险因素与操作性损失之间并不存在可以定量界定的数量关系，个体性较强

    C

    操作风险的风险因素全部来源于银行的业务操作，属于银行的内生风险

    D

    操作风险管理不善，不会引起风险的转化，导致其他风险的产生


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在用标准法计算操作风险监管资本时，表示商业银行各业务条线的操作风险资本要求系数的β值代表( )。

    A．特定业务条线的潜在操作风险盈利与所有业务条线总收入之间的关系

    B．特定业务条线的潜在操作风险损失与该业务条线总收入之间的关系

    C．特定业务条线的潜在操作风险盈利与该业务条线总收入之间的关系

    D．特定业务条线的潜在操作风险损失与所有业务条线总收入之间的关系


    正确答案：B

  • 第14题：

    法律风险与外部合规风险之间的关系是（ ）。

    A．外部合规风险包括法律风险

    B．两者产生的风险相同

    C.两者有关联但又有区别

    D．两者产生的原因相同


    正确答案：C
    外部合规风险是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。合规风险涵盖了一般性操作风险、操作性法律风险和声誉风险，但不包括环境法律风险和其他的外部事件风险。故选C。

  • 第15题：

    法律风险与操作风险之间的关系是()。

    A:操作风险和法律风险产生的原因相同
    B:外部合规风险与法律风险是相同的
    C:法律风险与操作风险相互独立
    D:法律风险是操作风险的一种特殊类型

    答案：D
    解析：
    按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的操作风险。

  • 第16题：

    属于环境风险的是（）

    • A、股东关系、政治变化
    • B、法律监管、市场变化
    • C、法律监管、经营操作
    • D、股东关系、经营操作

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    简述风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 。


    正确答案:风险因素产生或增加→风险事件→引起损失→实际结果与预期结果之间的差异→损失所产生的结果就是风险。有学者形象地用“多米诺骨牌理论”来描述上图中各张“骨牌”之间的关系，即风险因素引发风险事件，风险事件导致损失，而损失所形成的结果就是风险，一旦风险因素这张“骨牌”倾倒，其它“骨牌”都将相继倾倒。

  • 第18题：

    法律风险与违规风险之间的关系是（）。

    • A、违规风险包括法律风险
    • B、两者产生的风险相同
    • C、两者有关但又有区别
    • D、两者产生的原因相同

    正确答案:C

  • 第19题：

    关于法律风险与操作风险的论述，正确的是（）。

    • A、操作风险主要考虑内部运作机制的适当性，而法律风险主要考虑风险来源与法律的关联性
    • B、两者的管理措施差别不大
    • C、从法律风险管理入手有助于实现操作风险管理目标
    • D、从新资本协议的规定来看，几乎每种类型的操作风险都可能导致法律风险

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    作为一门新兴管理科学，风险管理研究的主要内容是（　）。
    A

    风险与经济的关系

    B

    风险、经济与法律的关系

    C

    风险发生规律与风险控制技术

    D

    风险发生规律与风险损失程度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    鉴于以下哪一项原因，农村中小金融机构不仅要控制法律风险，而且还应当根据操作风险计提风险资本的方式，为抵御法律风险而维持充足的资本。（）
    A

    法律风险与信用风险的关联性

    B

    法律风险与利率风险的关联性

    C

    法律风险与操作风险的关联性

    D

    法律风险与汇率风险的关联性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于操作风险和盈利之间的关系，下面正确的是（）。
    A

    操作风险与信用风险事件一样，一旦发生肯定产生损失

    B

    操作风险的损失与市场风险损失一样，存在厚尾，但偏度不大

    C

    操作风险事件可能导致盈利

    D

    操作风险的极端事件出现频率高于市场风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    操作失误性风险可以进一步细分为（）。
    A

    人员风险

    B

    法律风险

    C

    关系风险

    D

    事件风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    法律风险与违规风险之间的关系是（  ）。
    A

    违规风险包括法律风险

    B

    两者产生的风险相同

    C

    两者有关但又有区别

    D

    两者产生的原因相同


    正确答案： B
    解析：

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