监管部门是市场约束的核心，其作用不包括（ ）。A.制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性 B.实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露 C.引导其他市场参与者改进做法，强化监督 D.建立风险处置和退出机制，促进行政约束机制最终发挥作用

题目
监管部门是市场约束的核心，其作用不包括（ ）。

A.制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性
B.实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露
C.引导其他市场参与者改进做法，强化监督
D.建立风险处置和退出机制，促进行政约束机制最终发挥作用
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1.监管部门是市场约束的（ ）。A．核心B．基础C．根本D．参考

2.核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。( )

3.监管部门参与市场约束的作用表现在( )。A．实施惩戒B．指导市场参与者C．建立风险的处置和推出机制D．制定信息披露标准E．引导公众对银行业务的选择

4.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 （ ）

参考答案和解析
答案：D
解析：
D项应为建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用。
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  • 第1题：

    证券发行核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券发行核准制强化的是“中介机构”的责任，而不是“发行人”的责任。

  • 第2题：

    不是新巴塞尔协议中三大约束的是( )。

    A．最低资本金要求

    B．监管部门的监督检查

    C．市场纪律约束

    D．信息披露监管


    正确答案：D

  • 第3题：

    金融约束论的核心思想是()。

    A:强调市场调节的作用
    B:强调自由化的作用
    C:强调政府干预金融的作用
    D:强调发展的作用

    答案：C
    解析：
    本题考查金融约束论的内容。金融约束论的核心思想是强调政府干预金融的作用。

  • 第4题：

    市场约束的核心是( )。

    A.监管部门
    B.存款人
    C.行业自律协会
    D.外部中介机构

    答案：A
    解析：
    监管部门是市场约束的核心。

  • 第5题：

    监管部门是市场约束的核心，以下不是监管部门作用的是（　　）。

    A.制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性
    B.实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露
    C.引导其他市场参与者改进做法，强化监督
    D.存款人可以进行选择，通过提取存款或把存款转入其他银行，增加单家银行的竞争压力

    答案：D
    解析：
    监管部门是市场约束的核心，其作用在于：①制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性；②实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露；③引导其他市场参与者改进做法，强化监督；④建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用。存款人可以进行选择，通过提取存款或把存款转入其他银行，增加单家银行的竞争压力是公众存款人的作用。

  • 第6题：

    市场约束参与方不包括（）。

    A.监管部门
    B.股东
    C.外部中介机构
    D.个人存款人

    答案：D
    解析：
    市场约束参与方包括：监管部门、公众存款人、股东、其他债权人、外部中介机构和其他参与方。

  • 第7题：

    下列关于市场约束的表述，不正确的是()。

    A:监管部门是市场约束的核心.
    B:市场约束的目的在于促进银行稳健经营
    C:市场约束机制不需要一系列配套制度也可以实现
    D:股东通过行使权利给银行经营者施加经营压力，有利于银行改善治理，实现对银行的市场约束

    答案：C
    解析：
    C选项应改为：市场约束机制需要一系列配套制度才能得以实现。

  • 第8题：

    监管部门是市场约束的核心，其作用包括()。

    A.实施惩戒，确保政策执行和有效信息披露
    B.引导其他市场参与者改进做法，强化监督
    C.作为独立的第三方，能够对银行进行客观公正的评级
    D.建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用
    E.制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性

    答案：A,B,D,E
    解析：
    监管部门是市场约束的核心，其作用在于：(1)制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性。(2)实施惩戒，即建立有效的监督检查制度，确保政策执行和有效信息披露。(3)引导其他市场参与者改进做法，强化监督。(4)建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用。

  • 第9题：

    监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括（）。

    • A、着力解决薪酬与风险挂钩的问题
    • B、着力解决市场纪律约束的问题
    • C、着力解决绩效管理的问题
    • D、着力解决法人层面的问题

    正确答案:C

  • 第10题：

    （）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

    • A、法律手段
    • B、经济手段
    • C、行政手段
    • D、市场手段

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    下列关于市场约束的表述不正确的是（）。
    A

    监管部门是市场约束的核心

    B

    市场约束的目的在于促进银行稳健经营

    C

    市场约束机制不需要一系列配套制度也可以实现

    D

    股东通过行使权利给银行经营者施加经营压力，有利于银行改善治理，实现对银行的市场约束


    正确答案： A
    解析： C项，市场约束机制需要一系列配套制度得以实现，包括完善的信息披露制度、健全的中介机构管理约束、良好的市场环境和有效的市场退出政策，以及监管机构对银行业金融机构所披露的信息进行评估等。

  • 第12题：

    单选题
    监管部门是市场约束的核心，其作用不包括（  ）。
    A

    制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性

    B

    实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露

    C

    引导其他市场参与者改进做法，强化监督

    D

    建立风险处置和准入，促进行政约束机制最终发挥作用


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    《巴塞尔协议II》的三大支柱是()。

    A、最低资本要求

    B、监管部门的监督检查

    C、市场约束

    D、法律制裁


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    下列市场约束参与方中，（ ）是市场约束的核心。

    A．监管部门

    B．公众存款人

    C．股东

    D．外部中介机构


    正确答案：A
    监管部门是市场约束的核心。

  • 第15题：

    商业银行的市场约束方涉及监管部门、公众存款人、股东、其他债权人、外部中介机构以及银行业协会等，其中市场约束的核心是（ ）。

    A.公众存款人
    B.监管部门
    C.外部中介机构
    D.股东

    答案：B
    解析：
    监管部门是市场约束的核心,其作用在于:一是制定信息披露标准和指南,提高信息的可靠性和可比性;二是实施惩戒,即建立有效的监督检查制度,确保政策执行和有效信息披露;三是引导其他市场参与者改进做法,强化监督;四是建立风险处置和退出机制,促进市场约束机制最终发挥作用。

  • 第16题：

    监管部门参与市场约束的作用表现在（ ）。

    A.实施惩戒
    B.指导市场参与者改进做法
    C.建立风险的处置和退出机制
    D.制定信息披露标准
    E.引导公众对银行业务的选择

    答案：A,B,C,D
    解析：
    监管部门是市场约束的核心，其作用在于：①制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性；②实施惩戒，即建立有效的监督检查机制，确保政策执行和有效信息披露；③引导其他市场参与者改进做法，强化监督；④建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用。

  • 第17题：

    监管部门是市场约束的核心，下列选项不是其作用的是（　　）。

    A.建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用
    B.实施惩戒，即建立有效的监督检查制度，确保政策执行和有效信息披露
    C.引导公众选择资金安全性高的金融机构，并起到市场监督的作用
    D.制定信息披露标准和指南，提高信息的可比性和可靠性

    答案：C
    解析：
    作为市场约束参与方之一，监管部门是市场约束的核心，其作用在于：①制定信息披露标准和指南，提高信息的可比性和可靠性；②实施惩戒，即建立有效的监督检查制度，确保政策执行和有效信息披露；③引导其他市场参与者改进做法，强化监督；④建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用。C选项属于外部中介机构的监督作用。

  • 第18题：

    ()是市场约束的核心。


    A.监管部门

    B.公众存款人

    C.行业自律协会

    D.外部中介机构

    答案：A
    解析：
    监管部门是市场约束的核心。

  • 第19题：

    ()是市场约束的核心。

    A:监管部门
    B:公众存款人
    C:股东
    D:外部债权人

    答案：A
    解析：
    监管部门是市场约束的核心。

  • 第20题：

    （　　）是市场约束的核心。

    A.信息披露
    B.监管部门
    C.债权人
    D.中介机构

    答案：B
    解析：
    监管部门是市场约束的核心。
    考点：市场约束机制

  • 第21题：

    监管部门参与市场约束的作用表现在（）。

    • A、实施惩戒
    • B、指导市场参与者改进做法
    • C、建立风险的处置和退出机制
    • D、制定信息披露标准
    • E、引导公众对银行业务的选择

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    监管部门是市场约束的核心，其作用在于（）。
    A

    制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性

    B

    建立有效的监督检查制度，确保政策执行和有效信息披露

    C

    引导其他市场参与者改进工作方法，强化监督

    D

    举报违法或违反职业道德的做法，实现对银行业机构的市场约束

    E

    建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    监管部门是市场约束的核心，其作用不包括（）。
    A

    制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性

    B

    实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露

    C

    引导其他市场参与者改进做法，强化监督

    D

    建立风险处置和退出机制，促进行政约束机制最终发挥作用


    正确答案： C
    解析： D项应为建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用。

  • 第24题：

    多选题
    监管部门在市场约束中的作用在于（  ）。
    A

    制定信息披露标准和指南

    B

    实施惩戒

    C

    督促股东行使权力

    D

    引导其他市场参与者改进做法

    E

    建立风险处置机制


    正确答案： E,B
    解析：

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