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  • 第1题:

    保险代理从业人员不包括( )。

    A.直接与保险公司签订代理合同从事代理业务的保险营销员

    B.间接与保险公司签订代理合同从事代理业务的保险营销员

    C.保险专业代理机构中从事代理业务的人员

    D.保险兼业代理机构中从事代理业务的人员


    参考答案:B

  • 第2题:

    除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列哪些行为()。

    A:利用融资购买金融衍生产品
    B:购买实物商品
    C:购买房地产抵押按揭
    D:从事证券承销业务

    答案:B,C,D
    解析:
    除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为:①购买不动产。②购买房地产抵押按揭。③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。④购买实物商品。⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。⑥利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外。⑦参与未持有基础资产的卖空交易。⑧从事证券承销业务。⑨中国证监会禁止的其他行为。

  • 第3题:

    下列关于证券公司从事股票期权业务的说法,错误的是( )。

    A.期货公司可以从事股票期权经纪业务
    B.期货公司不可以从事股票期权相关业务
    C.期货公司可以从事股票期权做市业务
    D.期货公司可以从事股票期权自营业务

    答案:B
    解析:
    证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务,期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

  • 第4题:

    证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息,为其参与项目投资提供便利。()


    答案:错
    解析:
    证券公司不应向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息,为其参与项目投资提供便利。

  • 第5题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司可直接从事介绍业务,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )


    答案:错
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。故本题错误。