按照我国《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件，包括（ ）。A．注册资本最低限额为人民币2亿元B．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C．有固定的经营场所和合格的交易设施D．有健全的管理制度E．有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

题目

按照我国《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件，包括（ ）。

A．注册资本最低限额为人民币2亿元

B．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C．有固定的经营场所和合格的交易设施

D．有健全的管理制度

E．有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

相似考题

1.按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。A．具有持续盈利能力B．信誉良好C．最近3年无重大违法违规记录D．注册资本不低于人民币2亿元

2.按照我国《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件，包括( )。A．注册资本最低限额为人民币2亿元B．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C．有固定的经营场所和合格的交易设施D．有健全的管理制度E．有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

3.《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司，规定了不同的注册资本限额。 （ ）

4.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

更多“按照我国《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件,包括( )。 A.注册资本最 ”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。

    A．有完善的风险管理与内部控制制度

    B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元

    C．有符合《证券法》规定的注册资本

    D．有符合法律、行政法规规定的公司章程


    正确答案：ACD
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第2题：

    《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券公司设立的程序、条件和组织形式 B．证券公司的业务种类 C．业务范围与注册资本的关系 D．证券公司设立申请的审核


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范例、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P318。

  • 第3题：

    我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．经纪类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．各类证券公司


    正确答案：A

  • 第4题：

    我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。

    A.分为创新类和规范类

    B.按照业务类型

    C.分为综合类和经纪类

    D.按照规模不同


    正确答案：B

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资格的从业人员不得少于（ ）人。

    A．10

    B．30

    C．50

    D．60


    正确答案：C

  • 第6题：

    我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

    A:分为综合类和经济类
    B:分为创新类和规范类
    C:按照业务类型
    D:按照规模不同

    答案：C
    解析：
    我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第一百二十七条规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

  • 第7题：

    我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。

    • A、按照规模不同
    • B、分为综合类和经纪类
    • C、分为创新类和规范类
    • D、按照业务类型

    正确答案:D

  • 第8题：

    设立综合类证券公司，必须具备哪些条件？


    正确答案: （1）注册资本最低限额为人民币5亿元；
    （2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；
    （3）有固定的经营场所和合格的交易设施；
    （4）有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

  • 第9题：

    综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司，必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为（）。

    • A、人民币3亿元
    • B、人民币5亿元
    • C、人民币10亿元
    • D、人民币15亿元

    正确答案:B

  • 第11题：

    判断题
    综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司，必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。
    A

    承销类证券公司

    B

    经纪类证券公司

    C

    自营类证券公司

    D

    综合类证券公司


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国规定设立综合类证券公司注册资本的最低限额不低于人民币2000万元。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于2000万元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中之一的，其净资本不得低于5000万元证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中之一的，其净资本不得低于1亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务两项及两项以上的，其净资本不得低于2亿元

  • 第14题：

    根据我国《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．各类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．经纪类证券公司


    正确答案：D

  • 第15题：

    我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。

    A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格

    B、 有合格的经营场所和业务设施

    C、 有完善的风险管理与内部控制制度

    D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（ ）。

    A．注册资本最低限额为人民币5亿元

    B．有固定的经营场所和合格的交易设施

    C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D．有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（　　）。

    A:要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
    B:明确提出了风险管理和内部控制制度
    C:主要股东资格的限制条件
    D:对公司章程的要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2006年1月1日新修订的《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。

  • 第18题：

    按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有()。

    A:具有持续盈利能力
    B:信誉良好
    C:最近3年无重大违法违规记录
    D:注册资本不低于人民币2亿元

    答案：A,B,C
    解析：
    按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。

  • 第19题：

    根据《证券法》规定，我国综合类券商的最低注册资本为5亿元。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    设立综合类证券公司必须具备的条件。


    正确答案: 1.注册资本最低限额为人民币5亿元；
    2.主要人和业务人员必须具有证券从业资格；
    3.有固定的经营场所和合格的交易设施；
    4.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

  • 第21题：

    按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。

    • A、承销类证券公司
    • B、经纪类证券公司
    • C、自营类证券公司
    • D、综合类证券公司

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    问答题
    设立综合类证券公司，必须具备哪些条件？

    正确答案： （1）注册资本最低限额为人民币5亿元；
    （2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；
    （3）有固定的经营场所和合格的交易设施；
    （4）有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    设立综合类证券公司必须具备的条件。

    正确答案： 1.注册资本最低限额为人民币5亿元；
    2.主要人和业务人员必须具有证券从业资格；
    3.有固定的经营场所和合格的交易设施；
    4.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。
    A

    注册资本最低限额为人民币5亿元

    B

    有固定的经营场所和合格的交易设施

    C

    主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D

    有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

相关内容