《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )A.违背客户的委托为其买卖证券B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

题目

《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

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1.依照《证券法》,证券公司及其从业人员所从事的下列行为中,属于欺诈客户的交易行为的有()。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.假借客户的名义买卖证券E.由于判断失误，致使客户进行了不必要的证券买卖

2.《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。A．违背客户的委托为其买卖证券B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C．利用自己的账户进行大规模的证券买卖D．为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

3.《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。A．违背客户的委托为其买卖证券B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C．利用自己的账户进行大规模的证券买卖D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

4.证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。A. 违背客户委托为其买卖证券B. 按客户委托为其买卖证券C. 私自买卖客户账户上的证券D. 受托买卖客户账户上的证券E. 诱使客户进行不必要的证券买卖

参考答案和解析
正确答案：D
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  • 第1题：

    在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有( )。

    A：违背客户的委托为其买卖证券

    B：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C：挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金

    D：私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券


    答案：A B C D

  • 第2题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）

    A.违背客户的委托为其买卖证券
    B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
    E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    (一)违背客户的委托为其买卖证券：
    (二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件；
    (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    (四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    (五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖：
    (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    (七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第3题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）。
    Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件；(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第4题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（　　）

    A.违背客户的委托为其买卖证券
    B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
    E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    (一)违背客户的委托为其买卖证券：
    (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金：
    (四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    (五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    (七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第5题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有（　　）

    A.违背客户的委托为其买卖证券
    B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
    E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    (一)违背客户的委托为其买卖证券；
    (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    (四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    (五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    (七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

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