下列关于CFP的描述，正确的是( )。A．CFP是一个国际知名的注册商标，金融理财师均有权使用CFP商标B．CFP证书是金融理财领域中的一个水平证书，同时也是就业准入的资格证书C．CFP认证制度源于美国，是建立在美国金融理财行业发展的基础之上的D．CFP认证体系强调的是认证内容国际化，认证标准本土化
题目
下列关于CFP的描述，正确的是( )。
A．CFP是一个国际知名的注册商标，金融理财师均有权使用CFP商标
B．CFP证书是金融理财领域中的一个水平证书，同时也是就业准入的资格证书
C．CFP认证制度源于美国，是建立在美国金融理财行业发展的基础之上的
D．CFP认证体系强调的是认证内容国际化，认证标准本土化
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第1题：
关于国际金融理财协会的使命，下列表述不正确的是( )。
A．提升金融理财及CFP制度的知名度
B．向大众普及金融理财知识，让更多的人了解金融理财
C．认证合格的CFP执业者以适应市场需求
D．使得金融理财成为一个独立的行业
参考答案：B
解析：国际金融理财协会的使命包括提升金融理财及CFP制度的知名度，认证合格的 CFP执业者以适应市场需求、使得金融理财成为一个独立的行业、使CFP制度成为全球化品牌、发展会员国组织内的认证标准并增进相互间的交流。 -
第2题：
多家金融机构拥有职业证书的专业人士与李女士联系，李女士很困惑，前来某银行咨询。下列关于CFP商标核心理念的问题，理财经理回答正确的是( )。
A．通过理财让客户发财
B．以客户为中心，客户有求必应
C．代表金融理财的最高水准
D．职业荣誉——CFP持证人受人尊敬
参考答案：C
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第3题：
下列对于CFP商标的使用中，正确的是( )。
A．我是一名CFP
B．我的CFP老师是一名很好的老师
C．CERTIFIED FINANCIAL PLANNERTM专业人士的研讨会席位已满
D．在我们的理财公司里，共有6名CFP会员
参考答案：C
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第4题：
下列关于AFP资格认证与CFP资格认证，描述错误的是( )。
A．如需参加CFP资格认证，必须先经过AFP资格认证
B．AFP资格认证培训和CFP资格认证培训的时长分别为108课时、132课时
C．没有通过AFP资格认证考试的金融执业者将不得参加CFP资格认证的培训
D．AFP资格认证和CFP资格认证遵循相同的道德规范和执业标准
参考答案：C
解析：只要完成AFP资格认证培训并取得培训合格证书就可以参加CFP资格认证培训了。 -
第5题：
国际金融理财师(CFP)认证申请人在取得AFP认证后,需要参加中国金融理财标准委员会组织的( )学时的CFP培训,并报名参加标准委员会组织的国际金融理财师CFP全国统一考试
A．132
B．108
C．128
D．136
参考答案：A
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第6题：
FPSB(国际金融理财标准委员会)监督国际CFP资格认证标准的发展，保护美国境外客户的权益，并使他们从中受益。达到FPSB初次认证和再认证标准的个人被授权在其获得认证的国家或地区使用符合规定的商标，下列不符合《CFP商标使用指南》的要求的是( )。
A．
B．C.F.P.
C．CFP
D．CERTIFIED FINANCIAL PLANNER
参考答案：B
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第7题：
关于CFP商标的使用，下列说法错误的是( )。
A．王小二是一名CFP执业者
B．我的理财师张三是一名CERTIFIED FINANCIAL PLANNER
C．李四是一名CFP专业人士
D．小王今年要参加CFP资格认证考试
参考答案：B
解析：“CERTIFIEDFINANCIALPLANNER”商标必须用做一个描述性的形容词而不是一个名词或动词。 -
第8题：
各国的CFP标准委员会,都必须根据统一的国际标准,制定并颁布的三大文件为( )
A．《CFP继续教育标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP纪律处分办法和程序》
B．《CFP执业操作标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP纪律处分办法和程序》
C．《CFP执业操作标准》、《CFP继续教育标准》以及《CFP纪律处分办法和程序》
D．《CFP执业操作标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP继续教育标准》
参考答案：B
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第9题：
对于理财师职业道德规范中的诚实性原则的描述，以下叙述错误的是( )。
A．一个持有CFP资格的理财师应该在客户的要求下传交给客户资金或财产
B．一个持有CFP资格的理财师应该为客户保管资料，应该保留客户所有资产的信息资料
C．一个持有CFP资格的理财师应该根据委托人的要求而谨慎从事
D．一个持有CFP资格的理财师决不能将客户的资金或财产混合处理
参考答案：D
解析：根据理财师职业道德规范中的规定，将客户的一种或多种资金和其拥有的其他资产进行混合管理是容许的，但前提条件是每一个客户的资金或财产的原始数据必须完整记录留档，并且有客户提供的书面通知并符合法律要求。 -
第10题：
1990年12月,美国CFP理事会签署了第一个CFP商标国际许可证和连属协议,协议允许( )参照美国CFP标准委员会的模式,向达到教育、考试、工作经验和职业道德等严格要求的澳大利亚理财师颁发CFP资格证书
A．日本金融理财协会
B．澳大利亚金融理财协会
C．加拿大金融理财协会
D．韩国金融理财协会
参考答案：B
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第11题：
下列关于CFP资格认证制度的说法，正确的是（）
- A、除中国大陆外，全球CFP资格认证均实行一级认证
- B、任何人都必须参加资格认证培训课程，才有资格参加CFP资格认证考试
- C、CFP资格认证证书一经取得，终身有效
- D、CFP持证人参加金融理财相关专业的在职学历或学位教育可获得继续教育学分
正确答案:D -
第12题：
中国金融理财标准委员会的金融理财师认证是从（）。
- A、CFP到AFP
- B、AFP到CFP
- C、CICFP到CFP
- D、ChFP到CFP
正确答案:B -
第13题：
的正式成立标志着美国CFP考试实现正规化。
A．国际金融理财协会
B．金融理财师协会
C．国际金融理财师协会
D．注册金融理财师标准委员会
参考答案：D
解析：1985年在美国科罗拉多州的丹佛，美国注册金融理财师标准委员会(Certified Financial Planner Board of Standard，CFP Board)正式成立。金融理财师认证管理机构从金融理财学院变成一个独立的体系，开始对从业者进行正规的认证管理，这标志着CFP认证考试开始正规化。 -
第14题：
下列关于“现代国际金融理财标准(上海)有限公司”(英文简称“FPSB China”)的说法中，错误的是( )。
A．FPSB China是非政府、非营利的行业自律组织
B．FPSB China是唯一取得中国金融教育发展基金会(CFDFE)授权、在中国大陆开展CFP资格认证工作、管理和使用CFP商标的机构
C．FPSB China的前身是“中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会”
D．FPSB China的职责是在中国建立CFP资格认证制度，确立资格标准；组织资格考试，认证专业人才；规范职业道德，维护行业秩序
参考答案：B
解析：FPSBChina是中国唯一取得国际金融理财标准委员会(FPSB)授权、在中国大陆开展CFP资格认证工作、管理和使用CFP商标的机构。 -
第15题：
下列关于CFP资格认证制度的发展历史的说法中，错误的是( )。
A．CFP资格认证制度最早可追溯到20世纪30年代保险营销人员开始提供金融理财服务
B．1973年，国际金融理财师协会(ICFP)成立并开始使用“CFP”商标
C．2004年，国际金融理财标准委员会(FPSB)正式成立，统一管理全球(除美国之外)的CFP商标
D．2005年7月，FPSB正式批准FPSCC为准会员
参考答案：A
解析：金融理财的发展最早可以追溯到20世纪30年代保险营销人员开始提供金融理财服务。1973年，国际金融理财师协会成立并开始使用“CFP”商标，标志着CFP资格认证制度开始发展。 -
第16题：
下列有关国际金融理财标准委员会(FPSB)的说法，正确的是( )。
A．FPSB负有认证合格的CFP执业者，规范CFP执业者所有行为的责任
B．FPSB为各会员组织制定统一的严格的认证标准
C．FPSB宗旨之一是提升CFP商标的知名度，使之成为全球金融行业内唯一的认证商标
D．FPSB是一个非政府、非营利的组织
参考答案：D
解析：FPSB规范CFP执业者与金融理财相关的行为，而不是所有的行为，A不正确；各会员组织按照FPSB的要求制定适合自己的认证标准，B不正确；CFP商标不是金融行业内唯一的认证商标，还有其他认证商标，C不正确；D是正确的。 -
第17题：
下列关于AFP/CFP资格认证的说法，错误的是( )。
A．CFP资格认证培训涉及投资、保险、税收、法律等多学科的知识
B．在中国只有经济学或经济管理类博士可以直接参加资格认证考试
C．CFP资格认证要求大专学历申请入拥有3年以上工作经验
D．金融理财师由于与客户之间存在信息不对称性，因此容易引发道德风险
参考答案：C
解析：CFP资格认证要求大专学历申请人拥有5年及以上工作经验。 -
第18题：
根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于关于“公平”的具体准则( )
A．CFP执业者的行为,应该从客户利益出发
B．CFP执业者在提供理财服务时,披露与理财服务相关的重大信息,包括利益冲突、CFP执业者的关联关系、地址、电话、学历、资历、资格、执照、薪酬结构、代理关系、服务范围和权限
C．从事理财服务时,CFP执业者在正式建立理财服务关系前,CFP应以书面形式披露的内容有:CFP执业者的利益冲突和薪酬来源
D．供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时,应当在遵守CFP执业道德准则前提下,致力于帮助雇主实现其合法的目标
参考答案：A
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第19题：
国际金融理财标准委员会管理( )
A．全球的CFP商标
B．全球除美国以外其他国家的CFP商标
C．北美洲的CFP商标
D．亚、欧、美洲的CFP商标
参考答案：B
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第20题：
金融理财师(AFP)和国际金融理财师(CFP)的申请人经过( )程序,符合认证要求的,可以取得AFP和CFP的认证
A．培训、考试、经验和道德认证等
B．考试等
C．培训和考试等
D．培训、考试和道德认证等
参考答案：A
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第21题：
根据美国的《道德准则和专业责任》，下列各项不属于关于“公平”的具体准则的是( )。
A．CFP执业者向其雇主、合伙人或企业的共同拥有人通报他在向客户提供服务时获得的额外报酬或其他福利
B．从事理财服务时，CFP执业者在正式建立理财服务关系前，CFP应以书面形式披露的内容有：CFP执业者的利益冲突和薪酬来源
C．当CFP执业者了解到的情况使其产生对其他CFP执业者违背专业原则、存在欺诈或非法行为的重大怀疑时，应当立即通知适当的监管机关或专业处罚机构
D．供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时，应当在遵守CFP执业道德准则前提下，致力于帮助雇主实现其合法的目标
参考答案：C
解析：C项属于“专业精神”的原则。 -
第22题：
有关CFP资格认证制度的发展历史，下列说法不正确的是（）。
- A、CFP制度最早可追溯到20世纪30年代保险营销人员开始提供金融理财服务
- B、1972年，国际金融理财协会（IAFP）创立专业的教育培训机构——金融理财学院（CollegeforFinancialPlanning），开始使用CFP认证标志
- C、C.2004年，国际CFP理事会（theInternationalCFPCouncil）伦敦年会上，国际金融理财标准委员会（FPS正式成立，统一管理全球除美国之外的CFP商标
- D、D.2005年8月，中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会（FPSCC.签字加入国际金融理财标准委员会（FPS
正确答案:A -
第23题：
下列对于CFP商标的使用中，正确的是（）。
- A、张先生是CFP（CERTIFIEDFINANCIALPLANNER）执业者
- B、刘女士通过CFP资格认证后，在名片上印上“刘XX，CFP专业人士”
- C、李女士聘请了一名CERTIFIEDFINANCIALPLANNER为其提供金融理财服务
- D、沈先生希望自己尽快成为一名certifiedfinancialplanner持证人
正确答案:B