投资者拥有某挂牌公司12%的已发行股份后，发生下列哪些情况，应当按规定进行披露？（）A、持股增加4%B、持股减少3%C、持股增加5%D、持股减少5%

题目

投资者拥有某挂牌公司12%的已发行股份后，发生下列哪些情况，应当按规定进行披露？（）

  • A、持股增加4%
  • B、持股减少3%
  • C、持股增加5%
  • D、持股减少5%
相似考题

1.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过l00人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 （ ）

2.投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告，报告和公告的内容包括( )。A、持股人的名称、住所B、所持有股票的名称、数量C、持股达到法定比例D、持股增减变化达到法定比例的日期

3.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 （ ）

4.发行人曾存在( )或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A．法人持股B．工会持股C．职工持股会持股D．信托持股

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，包括（ ）。

    A．本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构

    B．股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况

    C．按发起人股、社会公众股等披露股权结构

    D．外资股份（若有）持有人的有关情况

    E．披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等


    正确答案：CE

  • 第2题：

    以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（ ）。

    A：增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持
    B：控股股东持股比例超过50％，再增持5％的股份
    C：因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％
    D：经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％

    答案：B
    解析：
    根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第63条第2款第3项规定，B项情形可以免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户登记手续。A项不属于强制要约的情形，不需要进行要约收购；CD两项属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。

  • 第3题：

    发行人若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )人的情况，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

    A、100
    B、150
    C、180
    D、200

    答案：D
    解析：
    D
    参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订）第三十八条规定。

  • 第4题：

    在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括()。

    A:控股股东及实际控制人的名称或姓名
    B:披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例
    C:披露持股超过5%的股东的名称、持股数量、持股比例
    D:披露高级管理人员的持股情况

    答案：A,B
    解析：
    在股票上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

  • 第5题：

    下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。

    A.单个股东的持股比例增加到3%
    B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
    C.单个股东的持股比例增加到1%
    D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

    答案：B
    解析：
    《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

  • 第6题：

    股票发行情况报告书中应披露该次发行前后挂牌公司前（）名股东持股数量、持股比例和股票限售等比较情况。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、5

    正确答案:A

  • 第7题：

    投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照相关规定进行报告和公告，内容包括（） Ⅰ.持股增减变化达到法定比例的日期 Ⅱ.持股人年龄 Ⅲ.持有股票的名称 Ⅳ.持有股票的数额

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。

    • A、3%；3%
    • B、3%；5%
    • C、5%；3%
    • D、5%；5%

    正确答案:D

  • 第9题：

    以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。

    • A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
    • B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
    • C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
    • D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份（）后，其拥有权益的股份占该挂牌公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依照规定进行披露。

    • A、5%；5%
    • B、10%；10%
    • C、5%；10%
    • D、10%；5%

    正确答案:D

  • 第11题：

    以下情形中，投资者无需披露权益变动公告的是（）。

    • A、继承股份触发权益变动
    • B、投资者及其一致行动人认购挂牌公司发行的股份，触发权益变动
    • C、投资者及其一致行动人没有认购挂牌公司发行股份，但因其他人参与认购导致持股比例变动，触发权益变动
    • D、某投资者的持股比例因公司减少股本而发生变动，触发权益变动

    正确答案:C,D

  • 第12题：

    多选题
    下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。
    A

    单个股东的持股比例增加到3%

    B

    单个股东的持股比例增加到5%以上

    C

    有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

    D

    有关联关系的股东合计持股比例增加到3%


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

  • 第13题：

    若曾存在工会持股、职丁持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过100人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。（ ）


    正确答案：×
    若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

  • 第14题：

    挂牌公司下列股东权益变动行为中，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书的有（ ）。
    Ⅰ．通过协议转让方式减持，股东持股比例由9％减少到4％
    Ⅱ．通过继承方式，股东持股比例达到10％
    Ⅲ．通过竞价交易方式减持，股东持股比例由16％减少到15％
    Ⅳ．通过做市交易方式增持，股东持股比例由12％增加到15％
    Ⅴ．由于挂牌公司向其他投资者定向发行股份，股东持股比例由16％减少到11％

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条规定，有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。
    （一）通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%；
    （二）通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。
    投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%（即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时），应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。
    第十四条规定，投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份变动达到前条规定比例的，应当按照前条规定履行披露义务。
    故Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合规定。

  • 第15题：

    上市公司非公开发行股票结束后，发行人应在发行情况报告书中着重披露本次发行前后前( )名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况。

    A、5
    B、10
    C、15
    D、20

    答案：B
    解析：
    B
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第二十一条规定，发行人应在发行情况报告书中应着重披露：①本次发行前后前10名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况；②本次发行对公司的影响，包括股本结构、资产结构、业务结构、公司治理、高管人员结构、关联交易和同业竞争等的变动情况。

  • 第16题：

    下列期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准（ ）。

    A.单个股东的持股比例增加到1%
    B.单个股东的持股比例增加到3%
    C.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上
    D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

    答案：C
    解析：
    第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中囯证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定请形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上，应当经期货公司住所地中囯证监会派出机构批准。

  • 第17题：

    下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。

    A.单个股东的持股比例增加到100%
    B.单个股东的持股比例增加到5%以上
    C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
    D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第17条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  • 第18题：

    下列情形需要披露权益变动报告书的是（）。

    • A、张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51%
    • B、李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19%
    • C、赵五持有挂牌公司52%股份，其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除一致行动协议
    • D、王六持有挂牌公司股份3%，郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订一致行动协议

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。

    • A、单个股东的持股比例增加到3%
    • B、单个股东的持股比例增加到5%以上
    • C、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
    • D、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    投资者及其一致行动人达到挂牌公司已发行股份的10%后，股份变动导致其拥有权益的股份占挂牌公司已发行股份的比例达到（）时，应当披露权益变动报告书。

    • A、5%的整数倍（以股份变动后的持股比例为准）
    • B、5%的整数倍（以发生变动的股份数量为准）
    • C、10%的整数倍（以股份变动后的持股比例为准）
    • D、10%的整数倍（以发生变动的股份数量为准）

    正确答案:A

  • 第21题：

    以下需要进行权益变动报告书披露的情形为（）。选项各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况）

    • A、王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份
    • B、钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份
    • C、赵某一直持有挂牌公司15%股份不变
    • D、张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份

    正确答案:A

  • 第22题：

    投资者A与投资者B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中A持股比例为13%，B持股比例为6%，下列哪些情况下，A、B二人应当依照《非上市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务？（）

    • A、T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了4%的股份给投资者C、B持股比例无变化
    • B、T日，A转让5%的股份给B
    • C、T日，A持股比例增加2%，同时B持股比例减少4%
    • D、T日，A持股比例无变化，B收到投资者C赠与的1%股份

    正确答案:A,D

  • 第23题：

    单选题
    上市公司非公开发行股票结束后，发行人应在发行情况报告书中着重披露本次发行前后前()名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第二十一条规定，发行前后相关情况对比，发行人应着重披露以下内容：①本次发行前后前10名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况；②本次发行对公司的影响，包括股本结构、资产结构、业务结构、公司治理、高管人员结构、关联交易和同业竞争等的变动情况。

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