实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义务，导致上市公司无法履行法定信息披露义务而承担民事、行政责任的，上市公司有权对其提起诉讼
题目
实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义务，导致上市公司无法履行法定信息披露义务而承担民事、行政责任的，上市公司有权对其提起诉讼
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参考答案和解析
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第1题：
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。
A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C．证券服务机构、证监会
D．证券公司、保荐人
正确答案：ABD
-
第2题：
下列属于上市公司信息披露义务人的是( )。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.控股股东
Ⅲ.转让上市公司6%股份的股东
Ⅳ.购买上市公司3%股份的股东A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,IV答案：B解析：B
根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，还包括股东、实际控制人和收购人，同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方，以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员，利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人，散布传播虚假信息的机构和个人。Ⅰ项，董事会不是信息披露义务人。Ⅳ项，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务；通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。 -
第3题：
关于上市公司间接收购，下列说法正确的是（）。A、甲公司拥有权益的股份超过该上市公司已发行股股票30%的，应当向该上市公司所有股东发出全面要约
B、对收购人的间接收购行为，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起2个工作日内作出实际控制人发生变化情况的报告和公告
C、对该上市公司的间接收购，如果收购比例未超过该上市公司已发行股份的30%的，该上市公司无报告和公告义务
D、拥有权益的股份超过该上市公司已发行股份30%的，若甲公司无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当终止本次收购，其控制的股东不得减持上市公司的股份答案：A解析：根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）分析如下：
B项，第59条规定，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、上市公司所在地的中国证监会派出机构（简称派出机构）和证券交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证监会责令改正，情节严重的，认定上市公司负有责任的董事为不适当人选。
ACD三项，第56条规定，收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%未超过30%的，应当按照本办法第2章的规定办理。收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，
应当向该公司所有股东发出全面要约；收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当在前述30日内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者30%以下，并自减持之日起2个工作日内予以公告；其后收购人或者其控制的股东拟继续增持的，应当采取要约方式；拟依据本办法第六章的规定申请豁免的，应当按照本办法第48条的规定办理。 -
第4题：
上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自（ ) 起立即作出报告和公告。
A.知悉之日 B.实际控制人未履行报告、公告之日
C.股东未履行报告、公告之日 D.以上均不对答案：A解析：答案为A。上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义 务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。 -
第5题：
涉及上市公司的（）等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
- A、收购；
- B、合并；
- C、分立；
- D、发行股份；
- E、回购股份
正确答案:A,B,C,D,E -
第6题：
发生以下情况时，持有、控制上市公司5％以上股份的股东或实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：（）
- A、相关股东持有、控制的公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；
- B、相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态；
- C、相关股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化；
- D、相关股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或债务重组；
- E、相关股东或实际控制人发生亏损。
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的，中国证监会（）。
- A、责令改正
- B、给予警告
- C、认定为不适当人选
- D、罚款
正确答案:A,B,D -
第8题：
李某和王某为A公司的大股东，若其分别将所持A公司部分股份转让给C公司，并导致C公司在B公司拥有权益的股份达到B公司全部已发行股份的33％，同时L集团拥有C公司的控制权。下列关于各信息披露义务人的表述正确的有（）。 ⅠL集团作为实际控制人，以及其支配的C公司，应配合B公司，真实、准确、完整披露有关上市公司实际控制人发生变化的信息 ⅡL集团、C公司未履行报告、公告义务，B公司应当自知悉之日起3日内作出报告和公告 ⅢB公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，L集团仍未披露的，B公司董事会应当向L集团和C公司查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告 Ⅳ若L集团拒不履行报告、公告义务，证监会将依法对其进行查处 ⅤB公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证监会有权责令其改正
- A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B -
第9题：
上市公司实际控制人及受其支配的股东，负有配合上市公司真实、准确、完整披露有关实际控制人发生变化的信息的义务。
正确答案:正确 -
第10题：
上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自（）起立即作出报告和公告。
- A、知悉之日
- B、实际控制人未履行报告、公告之日
- C、股东未履行报告、公告之日
- D、以上均不对
正确答案:A -
第11题：
单选题李某和王某为A公司的大股东，若其分别将所持A公司部分股份转让给C公司，并导致C公司在B公司拥有权益的股份达到B公司全部已发行股份的33％，同时L集团拥有C公司的控制权。下列关于各信息披露义务人的表述正确的有（）。 ⅠL集团作为实际控制人，以及其支配的C公司，应配合B公司，真实、准确、完整披露有关上市公司实际控制人发生变化的信息 ⅡL集团、C公司未履行报告、公告义务，B公司应当自知悉之日起3日内作出报告和公告 ⅢB公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，L集团仍未披露的，B公司董事会应当向L集团和C公司查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告 Ⅳ若L集团拒不履行报告、公告义务，证监会将依法对其进行查处 ⅤB公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证监会有权责令其改正AⅠ、Ⅳ、Ⅴ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： 《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第58条规定，上市公司实际控制人及受其支配的股东，负有配合上市公司真实、准确、完整披露有关实际控制人发生变化的信息的义务。第59条规定，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、上市公司所在地的中国证监会派出机构和证券交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证监会责令改正，情节严重的，认定上市公司负有责任的董事为不适当人选。Ⅱ项，L集团、C公司未履行报告、公告义务，Ⅱ公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。 -
第12题：
单选题虚假陈述是一种违反信息披露义务的行为。下列关于虚假陈述行为的说法中，错误的是（ ）。A虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当披露等
B如有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任
C投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括投资差额损失；但不包括投资差额损失部分的佣金和印花税
D发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任；发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任，但有证据证明无过错的，应予免责
正确答案： A解析：
虚假陈述是指对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为以及未按照规定披露信息的行为。虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述实际发生的损失为限。投资人实际损失包括：①投资差额损失；②投资差额损失部分的佣金和印花税。 -
第13题：
上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司董事会应当决绝接受实际控制人支配的股东向董事会提交提案或者临时以议案。（ ）
正确答案：√
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第14题：
下列属于上市公司信息披露义务人的是（）。
Ⅰ．董事会
Ⅱ．控股股东
Ⅲ．转让上市公司6%股份的股东
Ⅳ．购买上市公司3%股份的股东A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司信息披露管理办法》规定，信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，还包括股东、实际控制人和收购人，同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方，以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员，利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人，散布传播虚假信息的机构和个人。Ⅲ项，第46条第1款第①项规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。Ⅳ项，第49条规定，通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。 -
第15题：
在间接收购中，实际控制人不履行报告、公告义务的，上市公司符合规定的做法包括()。A:上市公司董事会不接受受实际控制人支配的股东提交的议案
B:上市公司董事会将查询情况向监管机构报告
C:上市公司董事会可聘请财务顾问进行查询
D:上市公司董事会可直接向其进行查询答案：A,B解析：上市公司实际控制人及受其支配的股东，负有配合上市公司真实、准确、完整披露有关实际控制人发生变化的信息的义务。上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务，拒不履行《上市公司收购管理办法》第五十八条规定的配合义务，或者实际控制人存在不得收购上市公司情形的，上市公司董事会应当拒绝接受受实际控制人支配的股东向董事会提交的提案或者临时议案，并向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。中国证监会责令实际控制人改正，可以认定实际控制人通过受其支配的股东所提名的董事为不适当人选，改正前，受实际控制人支配的股东不得行使其持有股份的表决权。上市公司董事会未拒绝接受实际控制人及受其支配的股东所提出的提案的，中国证监会可以认定负有责任的董事为不适当人选。 -
第16题：
上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并将查询情况向（ ）报告。A:中国证监会
B:派出机构
C:证券交易所
D:证券业协会答案：A,B,C解析：上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。 -
第17题：
上市公司的股东、实际控制人发生以下（）事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。
- A、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
- B、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
- C、拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
- D、中国证监会规定的其他情形；
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。
正确答案:正确 -
第19题：
中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对（）的行为进行监督。
- A、上市公司控股股东；
- B、董事会秘书；
- C、实际控制人；
- D、信息披露义务人
正确答案:A,C,D -
第20题：
上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。
- A、责令改正；
- B、责令暂停或者停止收购；
- C、采取监管谈话；
- D、出具警示函
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是（）。
- A、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案
- B、上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务
- C、中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
- D、信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚
正确答案:B,C,D -
第22题：
（）指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的，中国证监会依法进行查处。
- A、实际控制人
- B、控股股东
- C、董事
- D、监事
正确答案:A,B -
第23题：
多选题上市公司的股东、实际控制人发生一定事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务，该事件包括（ ）A持有公司5%以上股份的股东其持有的股份发生重大变化
B实际控制人控制公司的情况发生较大变化
C法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押
D拟对上市公司进行重大资产重组
正确答案： B,A解析： 本题考核上市公司的股东、实际控制人在信息披露中的职责。上市公司的股东、实际控制人发生以上事件内容时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。