国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，可以撤销，停止发行

题目

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，可以撤销，停止发行

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1.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A．150B．200C．250D．300

2.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。()此题为判断题(对，错)。

3.李氏公司欲申请发行股票，于是向律师王某咨询有关股票发行申请的相关问题，律师王某的解答哪些是正确的（ ）A．国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请B．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内依照法定条件作出予以核准或不予核准的决定C．发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间计算在内D．发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

4.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准A. 200 B. 300C. 400 D. 500

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  • 第1题：

    公开发行证券,必须符合()规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。

    A、法律

    B、行政法规

    C、部门规章

    D、地方性法规


    答案：AB

  • 第2题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格应当()确定。

    A、由国务院证券监督管理机构确定

    B、由股东大会确定，报国务院证券监督管理机构核准

    C、由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准

    D、由承销的证券公司确定，报国务院证券监督管理机构审批


    参考答案：C

  • 第3题：

    根据《证券法》,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：√

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准（）

    • A、B、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构规定
    • C、D、非公开发行证券，不得采取广告方式
    • D、E、累计向超过三百人的特定对象发行证券的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列说法正确的有（）。

    • A、公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
    • B、发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • D、非公开发行证券，不得采取广告方式
    • E、向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    公开发行公司债券的核准机构是（）。

    • A、国务院授权的部门
    • B、国务院证券监督管理机构
    • C、证券交易所
    • D、证券公司

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

    • A、50
    • B、100
    • C、150
    • D、200

    正确答案:D

  • 第10题：

    判断题
    发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过一百人的特定对象发行证券

    C

    必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

    D

    未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
    A

    30日

    B

    2个月

    C

    3个月

    D

    6个月


    正确答案： B
    解析： 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

  • 第13题：

    新证券法规定:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门()?

    A.核准

    B.注册


    参考答案：B

  • 第14题：

    我国《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

    A．100

    B．150

    C．180

    D．200


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券发行的孩准制度是指．公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批；未经依法核准或审批，任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 （ ）


    正确答案：√
    这是核准制度的概念。

  • 第16题：

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券登记结算机构
    C.证券业协会
    D.证券交易所

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

  • 第17题：

    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的，以下哪些人需要与发行人承担连带责任？（）

    • A、发行人的股东
    • B、保荐人
    • C、发行人的实际控制者
    • D、审计机构项目主管

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。

    • A、向不特定对象发行证券
    • B、向累计超过一百人的特定对象发行证券
    • C、必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
    • D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    正确答案:B

  • 第19题：

    发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对证券发行的申请应当自受理证券发行申请文件之日起（　）个月内作出决定。

    • A、6
    • B、3
    • C、9
    • D、12

    正确答案:B

  • 第21题：

    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:A

  • 第22题：

    多选题
    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的，以下哪些人需要与发行人承担连带责任？（）
    A

    发行人的股东

    B

    保荐人

    C

    发行人的实际控制者

    D

    审计机构项目主管


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对证券发行的申请应当自受理证券发行申请文件之日起（　）个月内作出决定。
    A

    6

    B

    3

    C

    9

    D

    12


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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