某公司股东代表对管理层所管理的内容进行监督，以下哪项内容是对这种监督程序的最佳描述？（）A、治理B、控制C、风险管理D、监督

题目

某公司股东代表对管理层所管理的内容进行监督，以下哪项内容是对这种监督程序的最佳描述？（）

  • A、治理
  • B、控制
  • C、风险管理
  • D、监督
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1.下列哪些属于风险管理的内容有()。A、风险治理B、风险监督C、风险规划D、风险分析E、风险的控制管理

2.公司由股东和员工共同掌管企业的控制权，通过民主的方式参与企业决策，并对企业的管理人员进行监督，而专业的经理人员则负责企业的日常管理活动，这种公司治理的基本模式属于（ ）。 A．股东控制型治理机制 B．经理控制治理机制 C．主银行相机治理机制 D．股东和员工共同控制型治理机制

3.在银行风险管理中，（ ）对股东大会负责，从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作。A．董事会B．监事会C．高级管理层D．总经理

4.风险管理部门负责对商业银行遵守法规情况以及董事会、高级管理层履行职责情况进行监督,并通过审计等手段对本行的经营决策、风险管理和内部控制等内容进行监督。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
    A、股东的检查、监督、控制和指导
    B、公司管理层对人员和业务的监督控制
    C、员工自律
    D、各部门主管的监督检查


    答案：A
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：
    ①员工自律；
    ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；
    ③公司管理层对人员和业务的监督控制；
    ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第2题：

    风险治理是（　　）之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

    A.董事会
    B.业务条线
    C.股东大会
    D.高级管理层
    E.风险管理部门

    答案：A,B,D,E
    解析：
    风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

  • 第3题：

    以下哪项内容对COSO企业风险管理框架的基本假设进行最佳描述？

    A.管理层应该在评价风险之前设定目标。
    B.每个企业的存在都是为了给其股东带来价值。
    C.政策的制定是为了确保风险得到有效应对。
    D.企业风险管理可以最大程度地降低意外事件的影响和发生的可能性。

    答案：B
    解析：
    B正确。“每个企业的存在都是为了给其股东带来价值”这是目标，对目标实现的影响带来风险，它是风险管理的基本假设。

  • 第4题：

    资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容之一是（）。

    • A、对资产管理投资风险的监督
    • B、对资产管理投融资比例的监督
    • C、对资产管理投资行为的监督
    • D、对资产管理人选择代销机构的监督

    正确答案:B

  • 第5题：

    某公司股东代表对管理层所管理的内容进行监督，以下哪项内容是对这种监督程序的最佳描述？（）

    • A、治理。
    • B、控制。
    • C、风险管理。
    • D、监督。

    正确答案:A

  • 第6题：

    以下哪项对控制进行了最佳定义：（）

    • A、控制是管理层恰当计划、组织和领导的结果；
    • B、控制是对组织选择的要完成内容的表述；
    • C、控制就是组织所采取的将偏差限定在可接受水平的成本效益考评方法；
    • D、控制是以准确、及时、经济的方式实现组织的目标和目的。

    正确答案:A

  • 第7题：

    从寿险公司内部层面来看，公司股东、董事会、（）的相互协调和监督，构成了寿险公司治理结构的总体框架和主要内容。

    • A、总经理和监事会
    • B、风险管理委员会和监事会
    • C、管理层和分支机构
    • D、监事会和管理层

    正确答案:D

  • 第8题：

    商业银行监事会每年向股东大会或股东会报告的内容主要包括哪些内容（）

    • A、对有关事项发表独立意见的情况
    • B、对董事会和高级管理层及其成员履职、财务活动、内部控制、风险管理的监督情况
    • C、监事会工作开展情况
    • D、其他监事会认为应当向股东大会或股东会报告的事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    （）对银行总体负责，包括审核监督银行战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、股东大会
    • D、高级管理层

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    下列属于风险管理的内容有（）。
    A

    风险规划

    B

    风险监督

    C

    风险分析

    D

    风险的控制管理

    E

    风险治理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    某公司股东代表对管理层所管理的内容进行监督，以下哪项内容是对这种监督程序的最佳描述？（）
    A

    治理

    B

    控制

    C

    风险管理

    D

    监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下哪项反映了最佳的治理结构？运营管理层执行管理层内部审计（）
    A

    负责风险管理监督作用咨询作用

    B

    监督风险管理负责风险管理咨询作用

    C

    负责风险管理咨询作用监督作用

    D

    监督作用咨询作用负责风险管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于外包管理中高级管理层的内容是（　　）。

    A.操作流程和内控制度
    B.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
    C.审议批准本机构的外包范围及相关安排
    D.定期审阅本机构外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
    E.负责执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度

    答案：A,B
    解析：
    选项CD是董事会管理的内容；选项E为外包团队管理的内容。外包管理中高级管理层的内容包括：制定外包战略发展规划；制定外包风险管理的政策；操作流程和内控制度；确定外包业务的范围及相关安排；确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督。

  • 第14题：

    在法人治理结构中，(　 )是监督机构，向股东会负责，对董事会和经营管理层的决策和经营管理活动进行监督。

    A:股东会
    B:监事会
    C:董事会
    D:经营管理层

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    在《商业银行公司治理指引》中，（ ）是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.风险管理部门

    答案：B
    解析：
    在《商业银行公司治理指引》中，监事会是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责。

  • 第16题：

    商业银行（）应当对董事会在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少每年向股东大会（股东）报告一次。

    • A、监事会
    • B、高级管理层
    • C、风险管理部门
    • D、信贷部门

    正确答案:A

  • 第17题：

    以下哪项反映了最佳的治理结构？运营管理层执行管理层内部审计（）

    • A、负责风险管理监督作用咨询作用
    • B、监督风险管理负责风险管理咨询作用
    • C、负责风险管理咨询作用监督作用
    • D、监督作用咨询作用负责风险管理

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列属于风险管理的内容有（）。

    • A、风险规划
    • B、风险监督
    • C、风险分析
    • D、风险的控制管理
    • E、风险治理

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    狭义的公司治理的目标是保证（）的最大化，防止经营者对所有者利益的背离。其主要内容是通过股东会、董事会、监事会及管理层所构成的公司治理结构进行内部治理。

    • A、股东利益
    • B、董事会利益
    • C、利益相关者利益
    • D、管理者利益

    正确答案:A

  • 第20题：

    以下对银行网点内部控制机制描述错误的是（）。

    • A、对网点风险进行事前防范
    • B、对网点风险进行事中控制
    • C、对网点风险进行事前检查监督
    • D、对网点风险进行事后监督与纠正

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    根据《商业银行公司治理指引》，以下哪些内容是监事会应重点关注的（）
    A

    定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和有效性进行评估，形成评估报告

    B

    对商业银行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并督促整改

    C

    对董事的选聘程序进行监督

    D

    对董事、监事和高级管理人员履职情况进行综合评价


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容之一是（）。
    A

    对资产管理投资风险的监督

    B

    对资产管理投融资比例的监督

    C

    对资产管理投资行为的监督

    D

    对资产管理人选择代销机构的监督


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行的（）监督高级管理层在风险管理体系内对流动性风险进行适当管理和控制。
    A

    监事会

    B

    股东会

    C

    行长

    D

    董事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    内部控制的监督要素内容有哪些（）
    A

    内部审计机构实施的独立监督

    B

    管理层对内部控制的自我评估

    C

    独立的业务审核

    D

    建立风险管理机制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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