会员应对参与交易所市场交易或者其他业务的客户设置准入条件。客户准入条件包括但不限于（）等，法律、行政法规、规章对客户准入条件另有规定的，从其规定。A、财务状况B、相关市场知识水平C、投资经验D、诚信记录

题目

会员应对参与交易所市场交易或者其他业务的客户设置准入条件。客户准入条件包括但不限于（）等，法律、行政法规、规章对客户准入条件另有规定的，从其规定。

  • A、财务状况
  • B、相关市场知识水平
  • C、投资经验
  • D、诚信记录
相似考题

1.期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。（ ）

2.交易所有责任对（ ）之间的纠纷进行仲裁。A．会员与会员B．会员与客户C．客户与客户D．交易所与会员

3.期货交易所全面结算期货公司可以为以下公司和个人办理结算业务的是（　　）。A.其他期货公司的客户 B.交易所的交易结算会员 C.交易所的非结算会员 D.本公司的客户

4.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。A．不得以个人或者他人名义参与期货交易 B．代理客户从事期货交易 C．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 D．中国证监会禁止的其他行为

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  • 第1题：

    期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?（ ）

    A. 其他期货公司的客户
    B. 交易所的交易结算会员
    C. 交易所的非结算会员
    D. 本公司的客户

    答案：C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。其第六十六条规定，结算会员由交易结算
    会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

  • 第2题：

    资金清算环节中，以下说法正确的是（）

    • A、交易所负责对会员和会员的客户的清算
    • B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算
    • C、交易所只负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算
    • D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算

    正确答案:C

  • 第3题：

    资金清算环节中，以下说法正确的是（）。

    • A、交易所负责对会员和会员的客户清算
    • B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算
    • C、交易所负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算
    • D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算

    正确答案:C

  • 第4题：

    中国金融期货交易所（CFFEX）不可以限制结算会员出金的情形是（）。

    • A、结算会员或者客户涉嫌重大违规，被交易所立案调查的
    • B、结算会员或者客户被司法机关或者其他有关部门立案调查，且正处在调查期间的
    • C、交易所认为市场出现重大风险时
    • D、结算会员有客户出现强行平仓

    正确答案:D

  • 第5题：

    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。

    • A、会员会员客户
    • B、交易所交易所客户
    • C、客户会员交易所
    • D、交易所客户会员

    正确答案:D

  • 第6题：

    当会员、客户出现因违规受到交易所强行平仓处罚的情况时，交易所应对其实行强行平仓。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。
    A

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    B

    进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D

    收付、存取或者划转期货保证金


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。B、C选项为期货公司的期货从业人员不得进行的行为，D选项为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为。

  • 第8题：

    单选题
    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。
    A

    会员会员客户

    B

    交易所交易所客户

    C

    客户会员交易所

    D

    交易所客户会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    会员或者客户违反期货交易所交易会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（  ）临时处置措施。
    A

    限制出入金

    B

    限制开仓

    C

    强行平仓

    D

    提高保证金标准强行平仓


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）
    A

    交易所的非结算会员

    B

    本公司的客户

    C

    交易所的交易结算会员

    D

    其他期货公司的客户


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为（　　）办理结算业务。[2010年6月真题]
    A

    交易所的其他交易结算会员

    B

    其他公司的客户

    C

    交易所的非结算会员

    D

    本公司的客户


    正确答案： A
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

  • 第12题：

    单选题
    资金清算环节中，以下说法正确的是（）。
    A

    交易所负责对会员和会员的客户清算

    B

    银行负责对交易所会员和会员的客户的清算

    C

    交易所负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算

    D

    银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    国际会员及其客户参与交易，交易所仅开具结算发票。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    经上海黄金交易所批准同意的会员、机构客户、个人客户均可参与上海金集中定价交易业务。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    下列关于大户报告制度的说法正确的是（）。

    • A、交易所会员或客户所有合约持仓达到交易所规定的持仓标准时。会员或客户应向交易所报告
    • B、交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时.会员或客户应向中国证监会报告
    • C、交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时。会员或客户应向交易所报告
    • D、交易所会员或客户所有品种持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告

    正确答案:C

  • 第16题：

    关于代理和自营，以下描述错误的是（）

    • A、交易所实行会员制组织形式
    • B、会员直接参与交易所的交易，客户必须通过会员代理参与交易
    • C、会员自营业务与代理业务的会计账户必须严格分开
    • D、交易所对国内客户、国际客户实行同样的权限

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。

    • A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    • B、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • C、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • D、收付、存取或者划转期货保证金

    正确答案:A

  • 第18题：

    取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）

    • A、交易所的非结算会员
    • B、本公司的客户
    • C、交易所的交易结算会员
    • D、其他期货公司的客户

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    单选题
    中国金融期货交易所（CFFEX）不可以限制结算会员出金的情形是（）。
    A

    结算会员或者客户涉嫌重大违规，被交易所立案调查的

    B

    结算会员或者客户被司法机关或者其他有关部门立案调查，且正处在调查期间的

    C

    交易所认为市场出现重大风险时

    D

    结算会员有客户出现强行平仓


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于大户报告制度的说法正确的是（）。
    A

    交易所会员或客户所有合约持仓达到交易所规定的持仓标准时。会员或客户应向交易所报告

    B

    交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时.会员或客户应向中国证监会报告

    C

    交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时。会员或客户应向交易所报告

    D

    交易所会员或客户所有品种持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告


    正确答案： A
    解析： 大户报告制度的定义为交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告。故本题答案为C。

  • 第21题：

    单选题
    交易结算会员期货公司可以为（  ）办理结算业务。
    A

    交易所的其他交易结算会员

    B

    交易所的非结算会员

    C

    其他公司的客户

    D

    本公司的客户


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易

    B

    会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告

    C

    期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准

    D

    实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理


    正确答案： D,C
    解析： 根据《期货交易所管理办法》第79条的规定，期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
    该法第81条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当$-j期货交易所报告。期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。
    此外，该法第83条第1款规定，实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。

  • 第23题：

    多选题
    期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（　　）[2015年5月真题]
    A

    本公司的客户

    B

    交易所的非结算会员

    C

    交易所的交易结算会员

    D

    其他期货公司的客户


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货交易所管理办法》第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

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