为了保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置要遵行互斥的原则。同时，岗位设置必须遵循“相互监督、相互制约、前台与后台分离、内勤与外勤分离”的原则。

题目

为了保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置要遵行互斥的原则。同时，岗位设置必须遵循“相互监督、相互制约、前台与后台分离、内勤与外勤分离”的原则。

相似考题

1.以下说法正确的是（）A、合规是商业银行所有员工的共同责任B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

2.《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

3.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。

4.（）应对原始凭证和输入信息的一致性与合规性进行审核，并对汇款的真实有效性承担责任。A、经办柜员B、复核柜员C、授权柜员D、普通主管

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  • 第1题：

    证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性、和重要性。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    编制加气站运营方案主要是为了保证加气站设施运营管理的（）。

    • A、合规性
    • B、科学性
    • C、有效性
    • D、规范性

    正确答案:D

  • 第3题：

    由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    在风险管理中，各经营机构要加强风险授权岗位的管理，尤其要加强授权、转授权的（）管理。

    • A、及时性、合规性
    • B、及时性、有效性
    • C、谨慎性、合规性
    • D、有效性、合规性

    正确答案:A

  • 第5题：

    网点负责人要审核柜员提交授权业务的（）.

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、完整性
    • D、有效性

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    贷后管理需坚持以下原则：（）

    • A、持续性、合规性、及时性、审慎性
    • B、持续性、有效性、完整性、全面性
    • C、准确性、合规性、及时性、有效性
    • D、持续性、有效性、全面性、审慎性
    • E、合规性、全面性、有效性、及时性

    正确答案:A,D,E

  • 第7题：

    问答题
    如何对借款保证人的合规性和有效性进行审计？

    正确答案： 一是资格审核。保证人是否有不具备保证资格的国家机关、学校、幼儿园、医院、未经法人书面授权的企业法人分支机构和职能部门。以及不具备法人资格和偿债能力的主管部门和行政性公司。如保证人为自然人的，则重点检查是否具有中华人民共和国国籍，是否具有完全民事行为能力。
    二是条件审核。看贷款保证人是否符合：信誉良好、无半年以上逾期贷款；资产结构合理，资产负债率不高于70％，累计担保总额不超过其资产总额的80%；保证人财产属于本人所有，易变现能保值。其他经济组织作为贷款保证人，应有合法、可支配的财产和稳定的收入来源。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    柜员权限设置是通过分配给柜员不同的（）实现，设置柜员权限时需根据柜员执行的业务种类合理配置，（）岗位不得分配给同一柜员。
    A

    权限、柜员

    B

    柜员、不同

    C

    岗位、互斥

    D

    人员、联行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    合规管理、公司治理与内控机制之间的关系表现在下列哪些方面？（　　）
    A

    公司治理与内部控制应满足合规的基本要求

    B

    合规管理是公司治理有效性的基础

    C

    合规管理有效性是良好的公司治理的重要保障

    D

    公司治理的有效性是合规管理的基础


    正确答案： D,B
    解析：
    合规管理、公司治理与内控机制三者之间相互融合、相互影响、相互促进，具体表现为：①合规管理是公司治理有效性的基础。②健全的公司治理是合规管理有效性的重要保障。③公司治理与内部控制应满足合规的基本要求。

  • 第10题：

    单选题
    （）应对原始凭证和输入信息的一致性与合规性进行审核，并对汇款的真实有效性承担责任。
    A

    经办柜员

    B

    复核柜员

    C

    授权柜员

    D

    普通主管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    柜员岗位权限要达到相互制约，互斥岗位不得分配给同一柜员，本币结算岗只能分配给（）。
    A

    一般柜员

    B

    现金柜员

    C

    联行操作人员

    D

    B级柜员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    为了保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置要遵循互斥的原则。同时，岗位设置必须遵循的原则有（）。
    A

    相互监督

    B

    相互制约

    C

    前台与后台分离

    D

    内勤与外勤分离


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

    • A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
    • B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
    • C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
    • D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    邮储网点营业主管负责对普通柜员办理业务的（）进行监督。

    • A、有效性
    • B、合规性
    • C、真实性
    • D、完整性

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    为了保证个人存款账户的（），维护存款人的合法权益，特制定《个人存款账户实名制规定》。

    • A、合法性
    • B、真实性
    • C、有效性
    • D、合规性

    正确答案:B

  • 第16题：

    要初步营造会计行为合法合规的工作氛围，支行负责人要切实对会计工作和会计资料的（）、（）负责，要保证会计人员依法依规履行职责，保障会计人员的职权不受侵犯。

    • A、合规性
    • B、真实性
    • C、完整性

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    运营主管的主要岗位职责包括（）.

    • A、操作风险管理
    • B、合规管理
    • C、弹性排班
    • D、柜员培训
    • E、网点运营管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    如何对借款保证人的合规性和有效性进行审计？


    正确答案: 一是资格审核。保证人是否有不具备保证资格的国家机关、学校、幼儿园、医院、未经法人书面授权的企业法人分支机构和职能部门。以及不具备法人资格和偿债能力的主管部门和行政性公司。如保证人为自然人的，则重点检查是否具有中华人民共和国国籍，是否具有完全民事行为能力。
    二是条件审核。看贷款保证人是否符合：信誉良好、无半年以上逾期贷款；资产结构合理，资产负债率不高于70％，累计担保总额不超过其资产总额的80%；保证人财产属于本人所有，易变现能保值。其他经济组织作为贷款保证人，应有合法、可支配的财产和稳定的收入来源。

  • 第19题：

    多选题
    网点负责人要审核柜员提交授权业务的（）.
    A

    真实性

    B

    合规性

    C

    完整性

    D

    有效性


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    内控合规主任的积分规则与奖励标准同零售柜员一致
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    为了保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置要遵行互斥的原则。同时，岗位设置必须遵循“相互监督、相互制约、前台与后台分离、内勤与外勤分离”的原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在风险管理中，各经营机构要加强风险授权岗位的管理，尤其要加强授权、转授权的（）管理。
    A

    及时性、合规性

    B

    及时性、有效性

    C

    谨慎性、合规性

    D

    有效性、合规性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于会计人员岗位管理说法错误的是（）。
    A

    为加强内部岗位制约

    B

    为了保证会计工作的合规有效性

    C

    各级参数管理机构根据维护结果对柜员权限做相应的更改

    D

    岗位注销是将该岗位的基本信息与所配置的可执行岗位全部删除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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