银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些？

题目

银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些？

相似考题

1.银行业金融机构应当建立()制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为()考核的重要内容。

2.银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

3.银行业金融机构案防工作自我评估报告包括哪些内容？

4.银行业金融机构案件处置三项制度包括()A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

参考答案和解析
正确答案:工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、风审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
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  • 第1题：

    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。

    • A、案防工作目标
    • B、案防主要工作任务
    • C、案防工作检查
    • D、案防主要工作要求

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    简述银行业金融机构案防工作的目标。


    正确答案: 银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

  • 第4题：

    银行业金融机构如何履行案防工作？


    正确答案: 建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理机制，有效监测、预警和处臵案件风险。

  • 第5题：

    银行业金融机构案防考核要素包括哪几方面？


    正确答案:案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。

  • 第6题：

    银监会要求银行业金融机构建立案防评价制度，其考核内容包括（）

    • A、案防工作组织
    • B、制度和质量控制
    • C、案防工作执行
    • D、全员参与程度

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。
    A

    内控制度建设

    B

    制度执行

    C

    内审监督

    D

    案发情况


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银监会要求银行业金融机构建立案防评价制度，其考核内容包括（）
    A

    案防工作组织

    B

    制度和质量控制

    C

    案防工作执行

    D

    全员参与程度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。
    A

    案防工作目标

    B

    案防主要工作任务

    C

    案防工作检查

    D

    案防主要工作要求


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些？

    正确答案： 工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、风审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    银行业金融机构案防考核要素包括哪几方面？

    正确答案： 案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各银行业金融机构要加大案防工作考核力度，提升（）在经营绩效考核中的权重。
    A

    合规管理

    B

    业务营销

    C

    案防内控

    D

    风险管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各银行业金融机构要加大案防工作考核力度，提升（）在经营绩效考核中的权重。

    • A、合规管理
    • B、业务营销
    • C、案防内控
    • D、风险管理

    正确答案:C,D

  • 第14题：

    银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。

    • A、一体化监控制度
    • B、案件预防制度
    • C、违规档案管理
    • D、案防评价制度

    正确答案:D

  • 第15题：

    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、制度及质量控制
    • D、监督与检查
    • E、考核与问责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。

    • A、内控制度建设
    • B、制度执行
    • C、内审监督
    • D、案发情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。
    A

    案防工作组织

    B

    案防工作执行

    C

    制度及质量控制

    D

    监督与检查

    E

    考核与问责


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作监管评价报告包括哪些内容？

    正确答案： 监管评价开展情况；监管评价得分情况；发现的主要问题；拟采取的监管措施。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

    正确答案： 由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
    A

    一体化监控制度

    B

    案件预防制度

    C

    违规档案管理

    D

    案防评价制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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