《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）A、取消任职资格B、记大过C、降级D、警告

题目

《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）

  • A、取消任职资格
  • B、记大过
  • C、降级
  • D、警告
相似考题

1.银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,应采取以下哪种处理方式()?A.警告B.记大过C.降级D.取消从业资格

2.依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,各银行业金融机构应采取哪些措施切实有效加大管理和问责力度。()A、持续加强员工思想教育B、逬一步梳理完善银行业金融机构前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理C、建立和落实管理责任制，出现重大事件的要及时调整其负责人D、集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查

3.按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,对负有个人责任或直接领导责任的高级管理人员,可根据情况轻重及后果,取消其一定期限直至终身的任职资格。()此题为判断题(对，错)。

4.依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列情形哪些违反了银行业金融机构从业人员不得参与民间融资活动的规定()A、为了完成季度储蓄存款任务，向潜在客户变相提高存款利率B、利用银行工作人员的身份，私自代理理财机构产品向客户进行销售C、在与家人聊天时，透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息D、为了销售理财产品，隐瞒该理财产品的风险性

参考答案和解析
正确答案:A
更多“《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）A、取消任职资格B、记大过C、降级D、警告”相关问题

  • 第1题：

    某银行员工甲介绍亲朋好友向有需要的客户发放高利贷,但其本人并无参与。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,甲此举并不违规。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第2题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第3题：

    甲向某银行员工乙所在网点存入了C万元的个人定期存款。为答谢中间介绍人丙,乙向丙支付了1万元的佣金。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,乙此举违反规定。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第5题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式()

    A.警告

    B.记大过

    C.降级

    D.取消任职资格


    正确答案：D

  • 第6题：

    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁农村中小金融机构参与民间融资活动，应做到（）。

    • A、严格遵守国家有关金融业务管理规定和监管要求，严禁直接或间接参与各种民间借贷、融资活动
    • B、牢固树立审慎经营理念，进一步强化内部管理和风险控制，严防案件和违法违规行为
    • C、切实加强对员工，特别是高管人员、重要岗位人员行为的监督和管理
    • D、加大监管力度，提高监管针对性，强化监管措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业从业人员参与民间融资的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求合规经营，不得直接或变相参与（）。

    • A、民间借贷
    • B、违规担保
    • C、非法集资活动
    • D、洗钱或者利用职务便利协助洗钱

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，对管理混乱，违规参与民间融资、借贷和高利贷活动的机构实施严厉处罚，并限期整改。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    判断题
    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，在风险可控的情况下，对从事违法违规、投机套利活动的客户可以适当灵活予以办理融资。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求，对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的要（  ）。
    A

    立即移送公安机关给予治安管理处罚

    B

    按照规定及时逐级上报，逐项建立事件档案，逐级督办处理结果

    C

    责成银行业金融机构给予其开除留用察看以上的纪律处分

    D

    立即移送司法机关追究刑事责任


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的；应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁员工经商、办企业和参与以盈利为目的的各种（）活动。
    A

    担保

    B

    资金中介

    C

    民间借贷

    D

    吸收存款


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的,可视情节轻重,采取罚款、调离岗位直至取消高级管理人员任职资格的措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第14题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第15题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第16题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第17题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的；应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）

    • A、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
    • B、严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
    • C、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
    • D、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁员工经商、办企业和参与以盈利为目的的各种（）活动。

    • A、担保
    • B、资金中介
    • C、民间借贷
    • D、吸收存款

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）
    A

    严禁员工组织、参与民间融资或非法集资

    B

    严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职

    C

    严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒

    D

    严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    根据《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》，要加大查处力度，对现场检查发现的违规问题及通过群众来信、来访等方式举报核实的违规问题。要依法从严处罚，对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，一律取消其高级管理人员任职资格。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，对管理混乱，违规参与民间融资、借贷和高利贷活动的机构实施严厉处罚，并限期整改。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号）明确，银行业金融机构及其从业人员不得从事民间借贷、违规担保和非法集资活动，以下说法错误的是（  ） 。
    A

    银行业金融机构及其从业人员可以自办典当行、小额贷款公司、担保公司等机构但不得具体参与经营

    B

    银行业金融机构及其从业人员不得以各种形式参加非法集资活动

    C

    银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，不得向民间借贷资金提供担保

    D

    银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储


    正确答案： D
    解析：

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