银行业金融机构案件防控工作联席会议形成的决议或决定以会议纪要形式发送各参会单位。
第1题:
A、通报案件形势,分析案件特点,做出案件预判,提示案件风险
B、剖析典型案例,研究案防措施,提出工作要求,统筹工作安排
C、组织办案队伍,部署案件调查,确定案件性质,组织案件处置
D、确定问责尺度,督导后续整改,安排专项检查,组织后续评估
第2题:
A、银行业金融机构案件处置工作流程
B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法
C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度
D、案件风险信息快报
第3题:
银行业金融机构案件处置三项制度指
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
第4题:
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
第5题:
银行业金融机构案件防控工作联席会议形成的决议或决定以会议纪要形式发送各参会单位。
第6题:
银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成?()
第7题:
银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门,需要出席联席会议。
第8题:
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。
第9题:
对
错
第10题:
银监会
银监局
银行业金融机构
银监会相关机关
第11题:
对
错
第12题:
案件防控工作组织、工作质量
内审稽核工作力度
内控执行力建设
案件责任追究与整改
第13题:
A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》
C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
第14题:
银行业金融机构案件防控工作联席会议由各组成单位根据工作需要提议,采取()的方式召开。
A.定期
B.不定期
C.组织者提议
D.被查单位提议
第15题:
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。
此题为判断题(对,错)。
第16题:
银行业金融机构案件防控工作联席会议各参会单位对联席会议作出的决议或决定可以不履行。
第17题:
()通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式,形成部门间的协调机制。
第18题:
银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。
第19题:
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
第20题:
银行业金融机构案件处置三项制度指()
第21题:
对
错
第22题:
银监会办公厅
法律部门
各机构监管部门
银监局
案件稽查部门
第23题:
《银行业金融机构案件处臵工作规程》
《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
第24题:
《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
《银行业金融机构案件处置工作规程》