银监会所称自查发现案件指的是什么？

第1题：

第2题：

银监会案件问责的原则是什么？

正确答案: 按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，执行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。对自查发现的案件，在领导责任追究上可以从轻处罚，原则上不再“上追两级”；对已经尽职、经确认没有管理责任的，可以不予追究领导责任。对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，必须严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任。

第3题：

银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么？

正确答案: 对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策，目的是鼓励银行业金融机构自查发现案件，有效发挥案件责任追究在案件防控工作中的作用，只适用于自然人作案的案件，不适用于涉嫌单位犯罪的案件。

第4题：

银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种？

正确答案: （一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（四）在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（五）在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
（六）银行业金融机构按照银行业监管机构（以下简称监管机构）的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件。
（八）其他情形自查发现的案件。

第5题：

新修订的种子法所称的种子指的是什么？

正确答案:本法所称种子，是指农作物和林木的种植材料或者繁殖材料

第6题：

对自查发现的案件，在领导责任追究上可以从轻处罚，不再“上追两级”。

正确答案:错误

第7题：

银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？

正确答案: 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》中所称“非法经营数额”指的是什么？如何计算？

正确答案: 《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》中所称“非法经营数额”，是指行为人在实施侵犯知识产权行为过程中，制造、储存、运输、销售侵权产品的价值。其计算情形如下：
⑴已销售的侵权产品的价值，按照实际销售的价格计算。
⑵制造、储存、运输和未销售的侵权产品的价值，按照标价或者已经查清的侵权产品的实际销售平均价格计算。
⑶侵权产品没有标价或者无法查清其实际销售价格的，按照被侵权产品的市场中间价格计算机。

第14题：

《银行业金融机构案件信息统计制度》所称案件是什么？

正确答案: 主要包括：
（一）银行业金融机构从业人员独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构和客户的资金或财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，应移送司法机关予以追究刑事责任或已由司法机关立案侦查的案件（简称第一类案件）。
（二）银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，并经公安机关立案侦查的案件（简称第二类案件）。
银行业金融机构及从业人员发生的除上述两类案件以外的其他案件，以及银行业金融机构发生的民事案件和行政案件，不在本制度统计范围之内。

第15题：

银行业金融机构自查发现案件如何确认？

正确答案: （一）发生案件的银行业金融机构及其上级机构应对该案件是否属于自查发现提出意见。监管机构应对银行业金融机构提出的意见进行确认。
（二）发生案件的银行业金融机构，在第一次向上级机构报告和按照报告制度向监管机构报告案件时，认为该案件属于自查发现的，应同时提出“本案系自查发现案件的报告”。报告应详细叙述自查发现案件的背景和过程，并提出本机构的意见，经本机构领导层集体研究通过，由主要负责人签署并加盖公章后上
报。
（三）发生案件的银行业金融机构，在第一次报告案件时，未提出该案件属于自查发现的案件，而是在案件查处的后续报告中提出的，应在“本案系自查发现案件的报告”中着重说明延后提出的原因。
（四）上级银行业金融机构接到发案机构随案件报告报来的“本案系自查发现案件的报告”后，应在2个工作日内完成审查工作，必要时应责成有关部门实地审核，并得出相应结论。对审查（审核）确系自查发现案件的，由审查（审核）的银行业金融机构向负责监管发案银行业金融机构的监管机构报告。
（五）负责监管发案银行业金融机构的监管机构接到报告后，应在5个工作日内完成核查工作。对银行业金融机构所提意见无异议的，应予肯定回复；有疑问的，应要求补充说明；认为不属于自查发现案件的，应说明否定理由予以退回。监管机构在5个工作日内未完成核查工作的，应通知银行业金融机构延后回复，但延后不得超过5个工作日。
（六）监管机构在核查工作中，对百万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第二次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构（含相当级别）一年之内有三个及以上分支机构发生的同质同类案件、延后提出自查发现的案件以及有疑问的案件，应重点核查，并应视情况实地核查。由银监分局核查的，应向银监局报备；由中小银行跨地区设立的分支机构属地监管机构核查的，应知会该分支机构的法人监管机构。
（七）银监局按照有关规定向银监会报告大案要案等重大突发事件时，如果认为该案是自查发现的案件，应附报有关材料。

第16题：

关于批量自查自纠，以下说法正确的是（）

• A、批量自查自纠的案件，待税款缴纳完成后，继续进入立案环节
• B、批量自查自纠的案件，不走立案环节
• C、批量自查自纠的案件，可以看案件流程图
• D、批量自查自纠的案件，不可以看案件流程图

正确答案:B,D

第17题：

《商业银行法》所称的商业银行指的是什么？

正确答案: 《商业银行法》所称的商业银行是指依照《商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。

第18题：

电力系统中所称的“电网”指的是什么？

正确答案: 是泛指已经形成的发电、供电（输电、变电、配电）、用电设施和为保证这些设施正常运行所需的保护和安全自动装置、计量装置、电力通信设施，以及电网调度自动化设施等构成的整体。

第19题：

运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。

• A、自查发现问题并主动上报的
• B、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）
• C、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）
• D、自查发现问题且已努力采取整改措施的

正确答案:B

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：