《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A、案件防控工作组织、工作质量B、内审稽核工作力度C、内控执行力建设D、案件责任追究与整改

第1题：

第2题：

上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？

正确答案: 案件防控工作考评的主要内容包括案件防控工作日常开展情况和构建案件防控长效机制情况两大块。其中，案件防控工作日常开展情况主要包括三个方面：
（一）案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况；
（二）风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效；
（三）发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况。
构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面：
（一）制度体系建设情况；
（二）合规风险管理情况；
（三）信息体系建设情况；
（四）纠错机制建设情况。

第3题：

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（）。

• A、两年一评
• B、半年一评
• C、一年一评
• D、一季度一评

正确答案:C

第4题：

哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》？

正确答案: 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法》适用于上海银行、上海农村商业银行，各政策性银行上海分行，各国有商业银行上海市分行，各股份制商业银行上海分行，各城市商业银行上海分行，邮政储蓄银行上海分行，各营运中心，村镇银行等与上海银监局签订《案件防控目标责任书》的银行业金融机构。

第5题：

以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。

• A、在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决
• B、年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决
• C、应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面
• D、应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系

正确答案:A

第6题：

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）

• A、能否采取有效措施来规范各项业务操作
• B、是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置
• C、是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查
• D、是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

正确答案:A,C,D

第7题：

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。

正确答案:正确

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有（）

• A、监督和指导考评工作的具体实施
• B、审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法
• C、研究并解决考评中的有关重大问题
• D、提出考评意见，审定考评结果

正确答案:A,B,C,D

第15题：

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

• A、内控执行力建设
• B、案件责任追究与整改
• C、内审稽核工作力度
• D、案件防控工作组织、工作质量

正确答案:A,B,C,D

第16题：

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。

正确答案:正确

第17题：

《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么（）

• A、责任到位
• B、追究到位
• C、惩戒到位
• D、整改到位

正确答案:A,B,C,D

第18题：

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

正确答案:正确

第19题：

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况，则内审稽核工作力度单项考评为不合格。

正确答案:正确

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：