论述如何构建案件防控长效机制？

题目

论述如何构建案件防控长效机制？

相似考题

1.如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?

2.农村中小金融机构案件防控长效机制建设坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。()

3.严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。A、《广发银行不良资产问责办法》B、《广发银行案件责任追究办法》C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

4.江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路。

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  • 第1题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。

    • A、经营目标
    • B、内控目标
    • C、安全目标
    • D、效益目标

    正确答案:B

  • 第2题：

    下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）

    • A、确保不发生百万元以上大案、要案
    • B、力争不发生百万元以下案件
    • C、完善案件防控责任体系
    • D、建立案件防控长效机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）

    • A、案件防控工作形势依然严峻
    • B、防控案件风险难度加大
    • C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
    • D、案件治理长效机制扎实起步

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）

    • A、制度体系建设情况
    • B、合规风险管理情况
    • C、信息体系建设情况
    • D、纠错机制建设情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    如何构建防治“小金库”的长效机制？


    正确答案: （1）要加强对领导干部的教育；
    （2）纪检监察机关要加强纪律监督力度；
    （3）要严肃执纪、强化责任追究。

  • 第6题：

    邮储银行案防工作的目标是建立健全案防工作体系，始终坚持（）管理模式，不断完善案防制度和流程，持续推进案件防范长效机制建设，着力提升案件防控治理水平，有效防范邮政金融资金案件风险。

    • A、“上级+下级”
    • B、“自营+代理”
    • C、“省分行+市分行”
    • D、“总行+各地市”

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）
    A

    公司治理

    B

    外部环境

    C

    技术防范

    D

    信息披露


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）
    A

    建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系

    B

    全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制

    C

    实现辖内农村中小金融机构健康有序运营

    D

    彻底杜绝各类操作风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）
    A

    制度体系建设情况

    B

    合规风险管理情况

    C

    信息体系建设情况

    D

    纠错机制建设情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    论述如何构建案件防控长效机制？

    正确答案： （1）公司治理方面：规范公司治理机制，完善风险管理构架，强化业务流程管理，推进合规文化建设。
    （2）内部控制机制方面：完善内控制度建设，强化岗位流程制约加强重点环节制约，持续内控制度评价。
    （3）内部监督机制方面：实施会计委派，完善稽核体系，加大检查整改力度。
    （4）用人管理机制方面：完善劳动用工制度，提升全员素质，加大人员管控力度，科学制定薪酬分配制度。（5）技防安全设施方面：加快电子化建设，加大安全设施投入。
    （6）责任追究制度方面。
    （7）应急处臵机制方面。
    （8）信息披露机制方面。
    （9）协调联动机制方面。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（）建设为基础。
    A

    企业文化

    B

    信贷文化

    C

    风险管理

    D

    合规文化


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施？

    正确答案： （1）完善公司（法人）治理机制。
    （2）建立健全案件防控责任制度。
    （3）加强内部控制体系建设。
    （4）下大力气狠抓执行力建设。
    （5）增强稽核和业务检查的有效性。
    （6）建立案件责任追究制度。
    （7）强化科技系统技防功能。
    （8）建立科学的激励约来机制。
    （9）培育良好的企业文化、风险文化、合规文化。
    （10）加强对案防工作的监管。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

    • A、查、防、控、堵、教
    • B、查、控、堵、罚、教
    • C、查、控、堵、惩、教
    • D、查、防、堵、惩、教

    正确答案:D

  • 第14题：

    下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）

    • A、公司治理
    • B、外部环境
    • C、技术防范
    • D、信息披露

    正确答案:B

  • 第15题：

    经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。

    • A、规范化
    • B、制度化
    • C、长期化
    • D、常态化

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    案件防控长效机制的核心在于规范化、制度化、常态化。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）

    • A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
    • B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
    • C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
    • D、彻底杜绝各类操作风险

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
    A

    查、防、控、堵、教

    B

    查、控、堵、罚、教

    C

    查、控、堵、惩、教

    D

    查、防、堵、惩、教


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
    A

    案件防控工作形势依然严峻

    B

    防控案件风险难度加大

    C

    内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

    D

    案件治理长效机制扎实起步


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）
    A

    确保不发生百万元以上大案、要案

    B

    力争不发生百万元以下案件

    C

    完善案件防控责任体系

    D

    建立案件防控长效机制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。
    A

    规范化

    B

    制度化

    C

    长期化

    D

    常态化


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    案件防控长效机制的核心在于规范化、制度化、常态化。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    邮储银行案防工作的目标是建立健全案防工作体系，始终坚持（）管理模式，不断完善案防制度和流程，持续推进案件防范长效机制建设，着力提升案件防控治理水平，有效防范邮政金融资金案件风险。
    A

    “上级+下级”

    B

    “自营+代理”

    C

    “省分行+市分行”

    D

    “总行+各地市”


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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