《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当对()进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
第1题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构。
第2题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件调查结束后,确认被暂停职务的人员履行了相关职责的,可予恢复原职。
第3题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的属于从轻或减轻处理情节。
第4题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
第5题:
《银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》规定,银行业金融机构总行(部)应当制定年度自我评估工作方案,明确()。
第6题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,纪律处分不包含()
第7题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,发生重大、恶性案件的,银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。
第8题:
职责分工、合理分配资源并建立必要的监督、检查和保障机制。
规范评估流程
合理分配资源并建立必要的监督
检查机制
保障机制
第9题:
案防管理体系运行情况
外部检查发现问题整改情况
内部检查发现问题整改情况
整体案防工作情况
第10题:
监事长
合规总监
行长(总经理)
董事长
第11题:
记过
留用察看
警告
通报批评
第12题:
对
错
第13题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
第14题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,案防制度制定和执行的第一责任人为()
第15题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人员被撤职后,二年内不得安排担任同职(级)及以上职务。
第16题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,案防工作考核应纳入经营绩效考核中。
第17题:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件问责方式可以合并使用,银行业金融机构可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。
第18题:
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()
第19题:
对
错
第20题:
董事长为案件风险防范第一责任人
行长为案防制度执行第一责任人
监事长为案防制度制定第一责任人
董事长为案件风险监督第一责任人
第21题:
对
错
第22题:
审计部
合规部
安保部
监察室
第23题:
对
错