通过积分管理（）在全行营造良好的合规文化氛围。A、明确合规管理重点B、加强员工警示教C、倡导合规操作D、抵制违规行为

题目

通过积分管理（）在全行营造良好的合规文化氛围。

  • A、明确合规管理重点
  • B、加强员工警示教
  • C、倡导合规操作
  • D、抵制违规行为
相似考题

1.培育合规文化的方法与渠道：主要包括( ) 。A.在各级管理人员中倡导依法合规经营理念B.在员工中营造合规守纪氛围C.高度重视员工的行为管理D.提高制度执行力E.公平竞争

2.基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A、高层领导 B、全体员工 C、合规监督人员 D、中高层领导

3.基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导 B.全体员工 C.合规监督人员 D.中高层领导

4.合规管理信息系统应包括的功能有()。A.合规审查B.制度管理C.违规积分D.合规报告

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  • 第1题：

    在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。

    A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
    B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
    C.建立有效的合规问责制度
    D.建立诚信举报制度
    E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

    答案：B,C,D
    解析：
    关于商业银行的合规管理，应重点 做到以下工作：(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度：其中，有利于合 规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。

  • 第2题：

    关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

    • A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
    • B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
    • D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    培育合规文化的方法与渠道：主要包括（）。

    • A、在各级管理人员中倡导依法合规经营理念
    • B、在员工中营造合规守纪氛围
    • C、高度重视员工的行为管理
    • D、提高制度执行力
    • E、公平竞争

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立（）、（）等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


    正确答案:全员主动合规 合规创造价值 诚信与正直

  • 第5题：

    营造良好的信贷风险管理文化环境，树立全员的（）意识，是实施信贷风险管理的基础。

    • A、合规经营
    • B、利润优先
    • C、资产为王
    • D、风险管理

    正确答案:D

  • 第6题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。

    • A、合规管理的内涵
    • B、农行合规管理的组织框架
    • C、农行合规管理的程序与内容
    • D、合规管理工作的职责与分工

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    培育合规文化的方法与渠道：主要包括（）。
    A

    在各级管理人员中倡导依法合规经营理念

    B

    在员工中营造合规守纪氛围

    C

    高度重视员工的行为管理

    D

    提高制度执行力

    E

    公平竞争


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，全行所有员工可（）。
    A

    查看、下载内外规和合规手册

    B

    查看本人合规档案

    C

    查看所在机构/部门积分

    D

    查看关联方信息


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立（）、（）等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

    正确答案： 全员主动合规 合规创造价值 诚信与正直
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    合规管理信息系统在合规管理工作中的作用包括（　　）。
    A

    合规管理信息系统可以帮助公司更加有效地收集法律法规，建立相应的数据库，帮助合规管理人员掌握最新信息，并及时向公司发布

    B

    合规管理信息系统可以通过信息共享，形成良好的沟通和有效的信息交流，整合和协调合规管理的行动，有效降低沟通成本

    C

    合规管理信息系统帮助合规管理实现流程化控制

    D

    合规管理信息系统可以提高合规管理工作的有效性


    正确答案： D,B
    解析：
    合规管理信息系统在合规管理工作中的作用包括：①合规管理信息系统的建立可以帮助公司更加有效地收集法律法规，建立相应的数据库，帮助合规管理人员掌握最新信息，并及时向公司发布；②合规管理信息系统可建立合规风险事件案例库和数据库，以便对公司内部进行合规宣导；③合规管理信息系统帮助合规管理实现流程化控制；④合规管理信息系统中可帮助实现合规管理留痕，并设定各层级合规管理权限；⑤合规管理信息系统可以提高合规管理工作的有效性；⑥合规管理信息系统有利于降低合规管理成本。

  • 第12题：

    多选题
    合规管理信息系统应包括的功能有（）。
    A

    合规审查

    B

    制度管理

    C

    违规积分

    D

    合规报告


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    营造安全文化氛围从哪些方面考虑（）。

    • A、营造心态安全文化氛围
    • B、营造行为安全文化氛围
    • C、营造景观安全文化氛围
    • D、营造物态安全文化氛围
    • E、营造家庭安全文化氛围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

    • A、诚信
    • B、诚实
    • C、正直
    • D、正确

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）

    • A、积分废止
    • B、待认定
    • C、待审核
    • D、免于积分

    正确答案:A

  • 第16题：

    农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

    • A、负责审议批准全行的合规政策
    • B、监督合规政策的实施
    • C、负责审议批准合规风险管理报告
    • D、对管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）

    • A、督促
    • B、监督
    • C、督导
    • D、督办

    正确答案:D

  • 第18题：

    合规管理信息系统应包括的功能有（）。

    • A、合规审查
    • B、制度管理
    • C、违规积分
    • D、合规报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


    正确答案:诚信与正直

  • 第20题：

    多选题
    农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。
    A

    负责审议批准全行的合规政策

    B

    监督合规政策的实施

    C

    负责审议批准合规风险管理报告

    D

    对管理合规风险的有效性作出评价


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    通过积分管理（）在全行营造良好的合规文化氛围。
    A

    明确合规管理重点

    B

    加强员工警示教

    C

    倡导合规操作

    D

    抵制违规行为


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。
    A

    合规管理的内涵

    B

    农行合规管理的组织框架

    C

    农行合规管理的程序与内容

    D

    合规管理工作的职责与分工


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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