与基金管理公司签署的代销协议及产品协议由哪个部门保管？（）A、一级支行个人银行部B、一级支行公司银行部C、总行个人银行部D、各支行运营部

题目

与基金管理公司签署的代销协议及产品协议由哪个部门保管？（）

  • A、一级支行个人银行部
  • B、一级支行公司银行部
  • C、总行个人银行部
  • D、各支行运营部
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1.基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订（ ），明确双方的权利和义务。A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协议D．书面合作协议

2.基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订（ ），明确双方的权利和义务。A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议

3.基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，需要针对QDII基金的产品特性补充（ ）等材料。 A．介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料 B．管理人与投资顾问签订的协议草案 C．托管人与境外托管人签订的协议草案 D．基金代销业务资格的证明文件

4.基金管理人应当自签订代销协议之日起15日内，将代销协议报送中国证监会。（ ）

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  • 第1题：

    证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中()渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。

    A、直销

    B、代销

    C、平销

    D、网络


    参考答案：B

  • 第2题：

    BOT项目中项目公司需要签署合同协议,其中和行政主管部门签署的协议是:()

    A、投资协议

    B、资产转让协议

    C、特许经营协议

    D、贷款协议


    参考答案：C

  • 第3题：

    关于基金代销机构的理解，正确的是()。

    A.通过销售基金产品赚取佣金

    B.接受投资人委托设计和管理基金产品

    C.与商业银行签订产品代销协议

    D.代理基金资产的清算和结算


    正确答案：A
    选项B，基金管理人接受投资人委托设计和管理基金产品。选项C，基金代销机构从事代销业务应与基金管理人签订产品代销协议。

  • 第4题：

    证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中（ ）为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。

    A．直销渠道

    B．平销渠道

    C．代销渠道

    D．网络渠道


    正确答案：C

  • 第5题：

    (2017年)关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。
    Ⅰ．基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议
    Ⅱ．具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
    Ⅲ．基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定
    Ⅳ．基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。故描述错误的是Ⅱ、Ⅳ项，选B。

  • 第6题：

    关于"基金代销机构"理解正确的是（ ）

    A.通过销售基金产品赚取佣金
    B.与商业银行签订产品代销协议
    C.代理基金资产的清算和结算
    D.接受投资人委托设计和管理基金产品

    答案：A
    解析：
    基金代销机构指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构。

  • 第7题：

    (2017年)下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（ ）。

    A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资
    B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资
    C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资
    D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

    答案：C
    解析：
    股权投资基金募集的一般流程主要包括：募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资。

  • 第8题：

    基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，需要针对QDⅡ基金的产品特性补充（）等材料。

    • A、介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
    • B、管理人与投资顾问签订的协议草案
    • C、托管人与境外托管人签订的协议草案
    • D、基金代销业务资格的证明文件

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    零售代销产品原则上由业务条线管理部门与合作机构（）统一签订协议接受委托。
    A

    总部

    B

    分部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金托管协议是（）。
    A

    基金管理人与基金份额持有人签订的协议

    B

    用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责

    C

    基金管理人与基金登记机构签订的协议

    D

    经基金份额持有人大会批准即可生效的协议


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    按照与基金管理公司签署的基金代销协议及补充协议，中国光大银行代销基金取得的手续费收入包括（）。
    A

    基金认（申）购费

    B

    赎回费分成

    C

    销售服务费

    D

    尾随佣金

    E

    一次性销售费用等。


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    与基金管理公司签署的代销协议及产品协议由哪个部门保管？（）
    A

    一级支行个人银行部

    B

    一级支行公司银行部

    C

    总行个人银行部

    D

    各支行运营部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是( )

    A.直销渠道

    B.平销渠道

    C.代销渠道

    D.网络渠道


    正确答案：C

  • 第14题：

    基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议。（ ）


    正确答案：√
    基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。

  • 第15题：

    客户认购信托计划，与信托公司 签署的协议是()。

    A.代销协议

    B.理财产品认购协议书

    C.信托合同

    D.委托代理合同


    本题答案：C

  • 第16题：

    (2017年)关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（ ）。

    A.通过销售基金产品赚取佣金
    B.代理基金资产的清算和结算
    C.接受投资人委托设计和管理基金产品
    D.与商业银行签订产品代销协议

    答案：A
    解析：
    代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第17题：

    关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。
    Ⅰ、基金销售协议是基金管理人 与基金销售机构之间签署的协议
    Ⅱ、具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
    Ⅲ、基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定
    Ⅳ、基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护

    A.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机 构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务；未经签订书面销售协 议，基金销售机构不得办理基金的销售。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售 协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。

  • 第18题：

    申请募集基金时，基金托管人与基金管理人需签订（）。

    A:代销协议草案
    B:招募说明书草案
    C:基金合同草案
    D:托管协议草案

    答案：C,D
    解析：
    签署基金合同阶段是基金托管人介人基金托管业务的起始阶段。在这一阶段，托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜。如达成合作意向后，双方草拟、共同签署基金合同（草案）、托管协议（草案），提交监管机构评审。

  • 第19题：

    客户认购信托计划，与信托公司签署的协议是（）。

    • A、代销协议
    • B、理财产品认购协议书
    • C、信托合同
    • D、委托代理合同

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    客户认购信托计划，与信托公司签署的协议是（）
    A

    代销协议

    B

    理财产品认购协议书

    C

    信托合同

    D

    委托代理合同


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署（）。
    A

    承诺协议

    B

    电子协议

    C

    口头协议

    D

    书面协议


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（　　）。
    A

    基金管理公司董事不得在股东单位兼职

    B

    基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员

    C

    所有与股东签署的服务协议均应上报

    D

    基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系


    正确答案： D
    解析：
    A项，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；B项，股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；D项，基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第23题：

    单选题
    客户认购信托计划，与信托公司签署的协议
    A

    代销协议

    B

    理财产品认购协议书

    C

    信托合同

    D

    委托代理合同


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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