证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。A、由客户自己承担B、由委托人和证券公司共同承担C、由证券公司承担D、由委托人承担

题目

证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。

  • A、由客户自己承担
  • B、由委托人和证券公司共同承担
  • C、由证券公司承担
  • D、由委托人承担
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1.在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )

2.集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）

3.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（ ）。A．由投资者本人承担B．由证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．由仲裁机关裁决

4.在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。
    Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司代销金融产品管理规定》第九条，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；④因金融产品设
    计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

  • 第2题：

    证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。
    Ⅰ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    Ⅱ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

  • 第3题：

    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
    ①证券公司对金融产品承担担保责任
    ②因金融产品设计产生的责任由管理人承担
    ③因金融产品设计产生的责任由委托人承担
    ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

    A.①③
    B.①②④
    C.③④
    D.①③④

    答案：C
    解析：
    证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

  • 第4题：

    证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。

    • A、涉及证券公司自身责任的，应当直接处理
    • B、涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理
    • C、由产品发行人承担全部责任
    • D、证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第6题：

    某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。

    • A、由王某承担责任
    • B、由王某与证券公司承担连带责任
    • C、由证券公司承担全部责任
    • D、由王某与证券公司承担共同责任

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。

    • A、客户自行承担
    • B、证券公司承担
    • C、客户和证券公司共同承担
    • D、客户和证券公司按比例承担

    正确答案:A

  • 第8题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

    • A、由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
    • B、由委托人和证券公司共同承担责任
    • C、由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
    • D、由客户自己承担责任

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当向客户说明，因（）而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 Ⅰ.金融产品设计 Ⅱ.金融产品运营 Ⅲ.委托人提供的信息不真实 Ⅳ.委托人提供的信息不完整
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（  ）。Ⅰ．证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ．因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅲ．明确证券公司与委托人的权利义务Ⅳ．双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。
    A

    由王某承担责任

    B

    由王某与证券公司承担连带责任

    C

    由证券公司承担全部责任

    D

    由王某与证券公司承担共同责任


    正确答案： C
    解析： 根据《证券法》第146条的规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。因此应选C项。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。
    A

    涉及证券公司自身责任的，应当直接处理

    B

    涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理

    C

    由产品发行人承担全部责任

    D

    证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
    ①证券公司对金融产品承担担保责任
    ②因金融产品设计产生的责任由委托人承担
    ③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担
    ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

    A.①③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

  • 第14题：

    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任
    Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担
    Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担
    Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

  • 第15题：

    证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（ ）。
    Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利义务，并明确约定以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

  • 第16题：

    证券公司应当与委托人签订书面代销合同，明确约定以下事项（）。

    • A、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
    • B、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
    • C、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
    • D、因金融产品设计、运营而产生的责任由证券公司承担

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    证券公司应当向客户说明，因（）而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 Ⅰ.金融产品设计 Ⅱ.金融产品运营 Ⅲ.委托人提供的信息不真实 Ⅳ.委托人提供的信息不完整

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

    • A、由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
    • B、由委托人和证券公司共同承担责任
    • C、由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
    • D、委托人和证券公司均不应承担

    正确答案:A

  • 第19题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。
    A

    由客户自己承担

    B

    由委托人和证券公司共同承担

    C

    由证券公司承担

    D

    由委托人承担


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。
    A

    由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

    B

    由委托人和证券公司共同承担责任

    C

    由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

    D

    委托人和证券公司均不应承担


    正确答案： B
    解析： 证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。
    A

    客户自行承担

    B

    证券公司承担

    C

    客户和证券公司共同承担

    D

    客户和证券公司按比例承担


    正确答案： C
    解析： 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

  • 第23题：

    单选题
    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的有（  ）。Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ.因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担Ⅲ.因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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