政府对投资银行进行监管的目的主要有（）。A、保护市场参与者的合法权益B、提高证券市场的流动性C、督促投资银行业依法经营D、保证投资银行业公平、有序竞争E、增加盈利和提高效益

题目

政府对投资银行进行监管的目的主要有（）。

  • A、保护市场参与者的合法权益
  • B、提高证券市场的流动性
  • C、督促投资银行业依法经营
  • D、保证投资银行业公平、有序竞争
  • E、增加盈利和提高效益
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1.在PPP项目的履约监管中,只能是政府相关部门进行监管,聘请第三方进行监管是不合适的。()此题为判断题(对，错)。

2.政府对市场进行干预的目的主要有（ ）。

3.关于行业自律和政府监管的联系，说法错误的是( )。A、目的一致B、性质相同C、行业自律是对政府监管的积极补充D、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

4.简述对学生进行评价的目的主要有哪些？

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  • 第1题：

    简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。


    正确答案: ⑴合伙人制
    ⑵混合公司制
    ⑶现代公司制
    投资银行的监管体制模式：
    1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
    集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
    特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法；  设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。 集中型监管体制优点：
    法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
    注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性；   可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
    缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
    2）自律型监管：英国
    指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
    特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
    自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
    自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
    3）中间型监管：德国
    特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。

  • 第2题：

    政府对融资项目的支持主要有哪些？


    正确答案: （1）政府与项目公司签订特许权协议，授予后者在特许期内进行项目建设、经营管理的权利。
    （2）提供投资回报保证。
    （3）提供土地、原材料、电力等设施使用的便利。
    （4）提供税收优惠。
    （5）承诺对项目公司的资产或收益不实行国有化或征用。
    （6）对项目公司偿还贷款本息、红利所需的外汇保证兑换和汇出境外。

  • 第3题：

    通货监理署负责为（）进行注册和实施监管。

    • A、国民银行；
    • B、州银行；
    • C、银行持股公司；
    • D、投资银行。

    正确答案:A

  • 第4题：

    政府对银行业实施监管的首要目的是为了保护储户的利益。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    我国对金融进行监管的形式主要有（　）。

    • A、信息披露
    • B、金融活动监管
    • C、金融机构监管
    • D、对外国参与者监管
    • E、对金融参与者进行监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    投资银行的发展趋势特点有（）。

    • A、投资银行业务混业发展趋势
    • B、投资银行的国际化
    • C、投资银行业务的网络化趋势
    • D、投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展
    • E、对投资银行业放开监管尺度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    问答题
    简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。

    正确答案： ⑴合伙人制
    ⑵混合公司制
    ⑶现代公司制
    投资银行的监管体制模式：
    1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
    集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
    特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法；  设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。 集中型监管体制优点：
    法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
    注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性；   可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
    缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
    2）自律型监管：英国
    指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
    特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
    自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
    自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
    3）中间型监管：德国
    特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    投资银行的发展趋势特点有()。
    A

    投资银行业务混业发展趋势

    B

    投资银行的国际化

    C

    投资银行业务的网络化趋势

    D

    投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展

    E

    对投资银行业放开监管尺度


    正确答案： E,D
    解析： 选项ABCD是对投资银行发展趋势特点的正确描述，选项E描述错误，对投资银行业加强监管是其发展趋势，排除不选，答案选ABCD。

  • 第9题：

    多选题
    我国对金融进行监管的形式主要有（　）。
    A

    信息披露

    B

    金融活动监管

    C

    金融机构监管

    D

    对外国参与者监管

    E

    对金融参与者进行监管


    正确答案： E,D
    解析： 金融监管的形式。

  • 第10题：

    单选题
    关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（  ）。
    A

    政府监管与行业自律性质相同

    B

    行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁

    C

    行业自律与政府监管目的一致

    D

    行业自律是对政府监管的积极补充


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    政府对投资银行进行监管的目的主要有（）。
    A

    保护市场参与者的合法权益

    B

    提高证券市场的流动性

    C

    督促投资银行业依法经营

    D

    保证投资银行业公平、有序竞争

    E

    增加盈利和提高效益


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    目前存量交易资金监管的模式主要有（）。
    A

    政府监管

    B

    商业银行监管

    C

    金融担保公司监管

    D

    房地产经纪机构监管

    E

    交易保证机构监管


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    政府对投资银行的监管手段主要有（）。

    • A、行政手段
    • B、经济手段
    • C、法律手段
    • D、道德手段
    • E、政治手段

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    社会保障基金监管内容主要有（）。

    • A、政府监管
    • B、征缴监管
    • C、支付监管
    • D、投资监管

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    目前政府对网上银行的监管方式主要有（）

    • A、市场准入
    • B、业务扩展管制
    • C、日常检查
    • D、信息报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    目前存量交易资金监管的模式主要有（）。

    • A、政府监管
    • B、商业银行监管
    • C、金融担保公司监管
    • D、房地产经纪机构监管
    • E、交易保证机构监管

    正确答案:A,B,D,E

  • 第17题：

    当前全球投资银行的发展趋势包括（）。

    • A、投资银行监管出现放松倾向
    • B、投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
    • C、投资银行交易驱动特征会减弱
    • D、以综合化金融集团方式经营投资银行业务
    • E、投资银行监管有加强倾向

    正确答案:D,E

  • 第18题：

    为了配合立法，各国政府均采取了各种措施，加强对互联网监管，主要有哪几个重点？


    正确答案: 第一，多数国家对互联网内容实行强制管理。
    第二，加强对垃圾邮件的查处。
    第三，推行网络实名制。
    第四，加强宣传教育，鼓励民众积极参与。

  • 第19题：

    单选题
    下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（  ）。
    A

    行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充

    B

    政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    C

    行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质

    D

    政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    维护银行业的安全与稳定，这是政府监管最根本的目的。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 维护银行业的安全与稳定，这是银行业健康发展的重要标志，也是政府监管的重要目标；但是，政府监管最根本的目的是保护存款人、投资者和其他社会公众的利益。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于政府监管与行业自律关系的说法正确的是（）。Ⅰ.两者目的一致Ⅱ.政府监管是对行业自律的积极补充Ⅲ.政府监管带有行政管理的性质，行业自律是行业的自我约束Ⅳ.对违法违规者的处罚不同
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    问答题
    政府对融资项目的支持主要有哪些？

    正确答案： （1）政府与项目公司签订特许权协议，授予后者在特许期内进行项目建设、经营管理的权利。
    （2）提供投资回报保证。
    （3）提供土地、原材料、电力等设施使用的便利。
    （4）提供税收优惠。
    （5）承诺对项目公司的资产或收益不实行国有化或征用。
    （6）对项目公司偿还贷款本息、红利所需的外汇保证兑换和汇出境外。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    政府对投资银行的监管手段主要有（）。
    A

    行政手段

    B

    经济手段

    C

    法律手段

    D

    道德手段

    E

    政治手段


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

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