分析师对上市公司所做分析报告的主要特点有（）A、有助于公司基本面信息的传播B、倾向于在公司股价大幅度下跌后发布C、有为利益相关方服务的道德风险D、在熊市时报告有过于悲观倾向

题目

分析师对上市公司所做分析报告的主要特点有（）

  • A、有助于公司基本面信息的传播
  • B、倾向于在公司股价大幅度下跌后发布
  • C、有为利益相关方服务的道德风险
  • D、在熊市时报告有过于悲观倾向
相似考题

1.向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B．投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息 D．研究部门为配合公司的投资银行项目，如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

2.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。A．在挂牌前发布推荐报告B．在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告C．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告D．经会计师事务所所审计的年度报告

3.以下说法正确的是（ ）。 A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌 C.大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨

4.证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；上市公司盈利预测，法规解读、估值及投资评级；相关信息披露和盈利提示。（ ）

更多“分析师对上市公司所做分析报告的主要特点有（）A、有助于公司基本面信息的传播B、倾向于在公司股价大幅度下跌后发布C、有为利益相关方服务的道德风险D、在熊市时报告有过于悲观倾向”相关问题

  • 第1题：

    证券分析师在跨墙期间若有需要，可以依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。 （ ）


    答案：错
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》中对证券公司和证券投资咨询机 构执行隔离墙制度和跨越隔离墙管理作出明确规定。依据上述规定，证券公司和证券分析 师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。

  • 第2题：

    主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。

    A:在挂牌前发布推荐报告
    B:在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
    C:在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
    D:经会计师事务所审计的年度报告

    答案：A,B,C
    解析：
    发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。

  • 第3题：

    下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。

    A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
    B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
    C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
    D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

    答案：C
    解析：
    本题考查发布证券研究报告的利益冲突防范机制。从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务，选项C错误。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
    ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
    ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查证券研究报告调研活动管理，①②③④都属于。

  • 第5题：

    证券研究报告可以使用的信息来源包括（ ）。
    ①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
    ②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    ③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
    ④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①④

    答案：C
    解析：
    证券研究报告可以使用的信息来源包括：（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。（4）证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。（5）证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。（7）其他合法合规信息来源。

  • 第6题：

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
    Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第7题：

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
    Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第8题：

    根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

    A.建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理
    B.将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
    C.证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间
    D.遵循独立、客观、公平、审慎原则

    答案：C
    解析：
    C选项错误，证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

  • 第9题：

    上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是（）

    • A、年度报告
    • B、临时公告书
    • C、季度报告
    • D、公司投资价值分析报告

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。 Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划 Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、IV

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（　　）。
    A

    证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

    B

    不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

    C

    应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

    D

    应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券分析师执业行为准则》第八条，证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

  • 第12题：

    单选题
    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第13题：

    证券分析师在跨墙期间可以依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。()


    答案：错
    解析：
    证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司和证券投资咨询机构执行隔离墙制度和跨越隔离墙管理作出明确规定。

  • 第14题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
    B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
    C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
    D.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

    答案：C
    解析：
    从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务，选项C错误。

  • 第15题：

    向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。
    ①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
    ②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
    ③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
    ④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的硏究报告；投行部门审阅研究报告，影响硏究报告独立、客观性；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。
    ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
    ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查证券研究报告调研活动管理，选项①②③④均属于进行调研活动的要求。[钉 题库]

  • 第17题：

    证券研究报告的基本要素包括()。
    Ⅰ．宏观经济、行业或上市公司的基本面分析
    Ⅱ．上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级
    Ⅲ．相关信息披露
    Ⅳ．风险提示

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券研究报告的基本要素包括：①宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；②上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级；③相关信息披露；④风险提示。

  • 第18题：

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，应当符合的要求有（　　）。
    Ⅰ 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
    Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，可以向他人透露


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ项，被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第19题：

    以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有（）。
    Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响
    Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告
    Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益
    Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或观点，优先提供给公司内部部门、人员或特定对象。其他选项都正确。

  • 第20题：

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。
    Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.I、Ⅱ、Ⅲ
    B.I、Ⅱ、IV
    C.I、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第21题：

    某公司在7月30日公布预亏1-1.5亿的中期业绩报告，到8月28日晚间，公司发布半年度报告，业绩亏损1.2亿元。在有效市场下，8月29日公司股价变动最小可能性的是（）

    • A、大幅度下跌
    • B、股价没有大的波动
    • C、股价大幅度上涨
    • D、股价小幅度上涨

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    某公司在7月30日公布预亏1-1.5亿的中期业绩报告，到8月28日晚间，公司发布半年度报告，业绩亏损1.2亿元。在有效市场下，8月29日公司股价变动最小可能性的是（）
    A

    大幅度下跌

    B

    股价没有大的波动

    C

    股价大幅度上涨

    D

    股价小幅度上涨


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    分析师对上市公司所做分析报告的主要特点有（）
    A

    有助于公司基本面信息的传播

    B

    倾向于在公司股价大幅度下跌后发布

    C

    有为利益相关方服务的道德风险

    D

    在熊市时报告有过于悲观倾向


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

相关内容