证券投资应遵循（）原则。A、最佳组合原是B、利润最大原则C、分散投资原则D、理智投资原则

题目

证券投资应遵循（）原则。

  • A、最佳组合原是
  • B、利润最大原则
  • C、分散投资原则
  • D、理智投资原则
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1.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（ ）。A．投资损失证券公司连带B．公平公正，诚实守信C．投资风险，客户自担D．健全制度，规范运作

2.资本增长性原则是构建证券组合应遵循的基本原则，遵循这一原则就是要投资于增长型股票。 （ ）

3.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。（ ）

4.证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。（ ）

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  • 第1题：

    证券投资应遵循的原则有（ ）。

    A.分散投资原则

    B.效益与分险最佳结合原则

    C.责任自负原则

    D.理智投资原则

    E.安全可靠原则


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    资本增长性原则是构建证券组合应遵循的基本原则。遵循这一基本原则就是要投资于增长型股票。


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（　　）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

    A、公平
    B、诚实信用
    C、公正
    D、谨慎

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

    • A、平等
    • B、公平
    • C、自愿
    • D、诚实信用

    正确答案:D

  • 第5题：

    证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

    • A、诚实守信
    • B、诚实信用
    • C、勤勉刻苦
    • D、审慎投资

    正确答案:B

  • 第6题：

    构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则是（）。

    • A、流动性原则
    • B、本金安全性原则
    • C、良好市场性原则
    • D、市场时机选择原则

    正确答案:C

  • 第7题：

    企业在选择证券投资时应遵循（）

    • A、安全性原则
    • B、流动性原则
    • C、收益性原则
    • D、合理性原则

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    按照《中国银监会办公厅关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知》规定，信托公司在开展证券投资信托业务时，应遵循组合投资、分散风险的原则。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
    A

    投资发生损失，证券公司承担连带责任

    B

    公平公正、诚实守信

    C

    投资风险客户自担

    D

    健全内部控制、规范运作


    正确答案： A
    解析： 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则包括公平公正、诚实守信，投资风险客户自担，健全内部控制、规范运作等内容。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
    A

    公平

    B

    诚实信用

    C

    公正

    D

    谨慎


    正确答案： A
    解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

  • 第11题：

    多选题
    证券投资应遵循（）原则。
    A

    最佳组合原是

    B

    利润最大原则

    C

    分散投资原则

    D

    理智投资原则


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    企业在选择证券投资时应遵循（）
    A

    安全性原则

    B

    流动性原则

    C

    收益性原则

    D

    合理性原则


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（ ）。 A．守法合规 B．诚实信用 C．客观、公平、审慎原则 D．忠实客户利益


    正确答案：ABD
    了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P406。

  • 第14题：

    构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为（ ）。

    A．良好市场性原则

    B．流动性原则

    C．本金安全性原则

    D．市场时机选择原则


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券分析师基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。()


    答案：错
    解析：
    证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。

  • 第16题：

    我国《证券法》规定，证券交易应遵循（）的原则。


    正确答案:自愿、有偿和诚信

  • 第17题：

    证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

    • A、诚实守信
    • B、自愿性
    • C、合法性
    • D、公平性

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循（）原则。

    • A、独立、客观、公平
    • B、独立、客观、公正、审慎
    • C、客观、公正、审慎
    • D、独立、公正、审慎

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券投资应遵循的原则有（）

    • A、分散投资原则
    • B、效益与分险最佳结合原则
    • C、责任自负原则
    • D、理智投资原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。

    • A、守法合规
    • B、诚实信用
    • C、客观、公平、审慎原则
    • D、忠实客户利益

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循（）原则。
    A

    独立、客观、公平

    B

    独立、客观、公正、审慎

    C

    客观、公正、审慎

    D

    独立、公正、审慎


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

  • 第22题：

    多选题
    证券投资应遵循的原则有（）
    A

    分散投资原则

    B

    效益与分险最佳结合原则

    C

    责任自负原则

    D

    理智投资原则


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    我国《证券法》规定，证券交易应遵循（）的原则。

    正确答案： 自愿、有偿和诚信
    解析： 暂无解析

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