对监控发现的异常交易及客户反映账户出现异常的情况下，可通过（）实时查询和定位该客户的所有网银交易情况。A、频率过大交易监控B、指定客户监控C、未启用客户监控D、大额交易监控

题目

对监控发现的异常交易及客户反映账户出现异常的情况下，可通过（）实时查询和定位该客户的所有网银交易情况。

  • A、频率过大交易监控
  • B、指定客户监控
  • C、未启用客户监控
  • D、大额交易监控
相似考题

1.证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示,无需联系客户。()此题为判断题(对，错)。

2.证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（ ）。 A．单只基金的异常交易 B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C．不同基金管理公司账户间的异常交易 D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

3.客户行为或交易情况出现异常的,金融机构应当重新识别客户。()此题为判断题(对，错)。

4.客户行为或者交易情况出现异常的，金融机构应当重新识别客户，并中止为客户办理业务。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    （ ）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。 A．重点关注账户 B．异常交易账户 C．重点监控账户 D．异常账户


    正确答案：C
    考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。

  • 第2题：

    （ ）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券 A．重点关注账户 B．异常交易账户 C．重点监控账户 D．异常账户


    正确答案：C
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。

  • 第3题：

    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。

    A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    D:证券交易价格或交易量明显异常的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控：涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；买卖证券的时间、数量、方式受限行为；可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为；证券交易价格或交易量明显异常的情形；证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

  • 第4题：

    （）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。

    • A、重点关注账户
    • B、异常交易账户
    • C、重点监控账户
    • D、异常账户

    正确答案:C

  • 第5题：

    业务经理必须对（）业务重点关注？

    • A、错账冲正交易
    • B、强制修改客户信息资料
    • C、本、外币长期不动户交易
    • D、BGL账户监控及过渡科目监控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    开户行发现个人存款账户存在大量转入转出交易，或个人存款账户的交易频率、流向、性质存在异常的，应当按照“（）”原则，对个人的交易背景进行调查。如发现存在异常的，应当按照审慎原则调整向个人提供的相关服务，如加强交易资料审查、暂停非柜面渠道交易、列入运营关注名单等；（）

    • A、了解你的客户
    • B、认识你的客户
    • C、了解你的客户业务
    • D、识别你的客户

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。

    • A、单只基金的异常交易
    • B、同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
    • C、不同基金管理公司账户间的异常交易
    • D、基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    开户行发现个人存款账户存在大量转入转出交易，或个人存款账户的交易频率、流向、性质存在异常的，应当按照“（）”原则，对个人的交易背景进行调查。如发现存在异常的，应当按照审慎原则调整向个人提供的相关服务，如加强交易资料审查、暂停非柜面渠道交易、列入运营关注名单等；（）
    A

    了解你的客户

    B

    认识你的客户

    C

    了解你的客户业务

    D

    识别你的客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    柜台在日常开卡业务及后续账户监控中，应采取（）方式来防范电信网络诈骗。
    A

    熟知异常特征，严格开卡环节调查

    B

    高度关注，发现异常情况立即报告

    C

    加强监测，落实账户控制措施

    D

    强化宣传，开展对客户的风险提示


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（　　）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。[2016年7月真题]
    A

    证券公司的自营账户

    B

    证券公司的结算账户

    C

    证券经纪人所招揽和服务客户的账户

    D

    证券公司的资金账户


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券经纪人管理暂行规定》第十八条，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

  • 第12题：

    单选题
    监控客户的交易行为异常情况，分析其账户资金交易与（）、财务状况、经营业务是否相符。
    A

    客户身份

    B

    客户职业

    C

    客户年龄

    D

    客户住所


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。

    A.单只基金的异常交易

    B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

    C.不同基金管理公司账户间的异常交易

    D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


    答案：ABCD

  • 第15题：

    监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条，监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A

  • 第16题：

    后台监控是电子银行风险管理的重要组成部分，主要包括合规监控和（）。

    • A、客户正常交易监控
    • B、客户异常交易监控
    • C、客户POS消费监控
    • D、客户ATM取现监控

    正确答案:B

  • 第17题：

    监控客户的交易行为异常情况，分析其账户资金交易与（）、财务状况、经营业务是否相符。

    • A、客户身份
    • B、客户职业
    • C、客户年龄
    • D、客户住所

    正确答案:A

  • 第18题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

    • A、异常操作
    • B、频率交易
    • C、异常资金流动
    • D、异常交易

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    多选题
    建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
    A

    异常操作

    B

    频率交易

    C

    异常资金流动

    D

    异常交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对监控发现的异常交易及客户反映账户出现异常的情况下，可通过（）实时查询和定位该客户的所有网银交易情况。
    A

    频率过大交易监控

    B

    指定客户监控

    C

    未启用客户监控

    D

    大额交易监控


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
    A

    证券公司自营账户

    B

    证券公司的资金账户

    C

    证券公司的结算账户

    D

    证券经纪人所招揽和服务客户的账户


    正确答案： C
    解析：

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