我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。 I.发行方式以及发行的审核方式 II.担保要求 III.发行主体的范围 IV.发行定价方式A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、II、IIID、II、III、IV

第1题：

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 I.单一客体 II.复杂客体 III.国家对证券市场的管理制度 IV.投资者的合法权益

• A、I、II
• B、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、I、III、IV

第2题：

融资融券业务客户的选择标准包括（）。 I.工作状况 II.账户状态 III.信誉状况 IV.关联关系

• A、I、III、IV
• B、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第3题：

船舶的浮态有（）。 I.正浮； II.横倾； III.纵倾； IV.纵横倾。

• A、I～IV
• B、I、II、III
• C、II、III、IV
• D、I、III、IV

第4题：

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第5题：

地震作用的大小与下列哪些因素有关？（） I．建筑物的质量 II．场地烈度 III.建筑物本身的动力特性 IV.地震的持续时间

• A、I、III、IV
• B、I、II、IV
• C、I、II、III
• D、I、II、III、IV

第6题：

客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。 I.现金 II.债券 III.资产支持证券 IV.房产

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第7题：

证券业从业人员诚信信息包括（）。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息

• A、I、II、III、IV
• B、I、II、IV
• C、I、III、IV
• D、I、II、III

第8题：

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第9题：

保荐期间包括的阶段是（）。 I.尽职推荐阶段 II.公开发行阶段 III.持续督导阶段 IV.信息披露阶段

• A、I、III
• B、I、II
• C、I、II、III
• D、II、III、IV

第10题：

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 I.国家对证券市场的管理制度 II.股东的合法权益 III.债权人的合法权益 IV.公众的合法权益

• A、I、II、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、I、III、IV

第11题：

证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保

• A、I、II、III、IV
• B、I、II、IV
• C、I、III、IV
• D、I、II、III

第12题：

第13题：

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息主要有（）。 I.发行公告 II.网上申购相关信息 III.风险公告 IV.发行结果公告

• A、I、II、III
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、IV
• D、II、III、IV

第14题：

下列属于内幕信息知情人的有（）。 I.发行人的高级管理人员 II.发行人控股的公司 III.证券监督管理机构工作人员 IV.保荐人

• A、I、III
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、IV
• D、II、IV

第15题：

欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行违法活动的 IV.转移或隐瞒所募集资金的

• A、I、II、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、I、III、IV

第16题：

钢结构轴心受压构件应进行下列哪些计算？（）I.强度II.整体稳定牲III.局部稳定性IV.刚度

• A、I、III、IV
• B、I、II
• C、I、II、III
• D、I、II、III、IV

第17题：

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第18题：

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。 I.介绍业务的范围 II.介绍业务对接规则 III.执行期货保证金扣缴制度的措施 IV.客户投诉的接待处理方式

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、I、II、IV

第19题：

会员、从业人员对自己报送的诚信信息的（）负责。 I.真实性 II.准确性 III.完整性 IV.效益性

• A、I、II、III、IV
• B、I、II、IV
• C、I、III、IV
• D、I、II、III

第20题：

证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率

• A、I、II、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、III、IV

第21题：

非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告

• A、I、II、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、I、III、IV

第22题：

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 I.证券交易所 II.中国证监会 III.商业银行 IV.证券登记结算机构

• A、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、I、II、IV

第23题：