银行业金融机构第三类案件应按（）报送案件数据。A、周B、月C、季度D、年

第1题：

第2题：

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，外部人员实施的网银诈骗、电话银行诈骗等案件，一般按季度报送案件数据。

正确答案:错误

第3题：

案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。

正确答案:正确

第4题：

《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。

正确答案:正确

第5题：

银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。

正确答案:错误

第6题：

《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

• A、案件信息报送及登记
• B、案件调查
• C、案件审结
• D、后续处置

正确答案:A,B,C,D

第7题：

银行业金融机构案件处置三项制度指（）

• A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
• B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
• C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
• D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

正确答案:A,B,C

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。

正确答案:错误

第14题：

《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？

正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。

第15题：

《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

• A、案件信息报送及登记
• B、案件调查
• C、案件审结
• D、行政处罚

正确答案:A,B,C

第16题：

银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。

正确答案:错误

第17题：

根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

• A、迟报
• B、错报
• C、漏报
• D、瞒报

正确答案:A,B,C,D

第18题：

案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

正确答案:正确

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：