10日，中国人民银行等多部门发布相关管理办法，对互联网金融从业机构需要履行的反洗钱义务进行了原则性规定。下列属于原则性规定的是（）。A、制定并完善反洗钱和反恐怖融资内控制度B、有效识别客户身份C、提交大额和可疑交易报告D、开展涉恐名单临控

题目

10日，中国人民银行等多部门发布相关管理办法，对互联网金融从业机构需要履行的反洗钱义务进行了原则性规定。下列属于原则性规定的是（）。

  • A、制定并完善反洗钱和反恐怖融资内控制度
  • B、有效识别客户身份
  • C、提交大额和可疑交易报告
  • D、开展涉恐名单临控
相似考题

1.根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,涉嫌恐怖融资可疑交易包括()A.怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的B.客户属于国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单，或是属于中国人民银行要求金融机构关注的相关嫌疑人C.相关国际组织发布的涉恐名单D.相关国家发布的定向制裁名单

2.关于金融互联网化的三个发展阶段,下列说法正确的是()A.互联网与金融弱相关，互联网对金融的主要作用是渠道扩展B.互联网与金融弱相关，互联网对金融的主要作用是提供市场与技术C.互联网与金融相关性增强，金融业务的经营模式可能因互联网而发生改变D.互联网与金融相关性增强，互联网开始为金融业务提供市场与技术

3.下列人员中属于《互联网新闻信息服务单位内容管理从业人员管理办法》所称从业人员的是指互联网新闻信息服务单位中专门从事。A.互联网新闻信息采编发布的人员B.互联网新闻信息转载的人员C.互联网新闻信息审核的人

4.对可疑交易标准进行明确规定的是：A.《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2006年第2号发布)C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007]158号文发布)

更多“10日，中国人民银行等多部门发布相关管理办法，对互联网金融从业机”相关问题

  • 第1题：

    依据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当严格按照联合国安理会、公安部、人民银行等部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第2题：

    依据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，金融机构、特定非金融机构应当严格按照联合国安理会、公安部、人民银行等部门发布的恐怖组织及恐怖人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。()


    参考答案：错

  • 第3题：

    《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》是由哪些机构制定的文件()?

    A.中国人民银行

    B.中国银行保险监督管理委员会

    C.中国证券监督管理委员会

    D.以上都是


    答案：D

  • 第4题：

    下列关于健全制度，规范互联网金融市场秩序的说法不正确的有（　）。

    A.个人开设网站从事互联网金融业务应依法向电信主管部门履行网站备案手续
    B.从业机构应实现客户资金与从业机构自身资金合账管理
    C.网络销售金融产品过程中的可适当夸大宣传.但不得强制捆绑销售
    D.打击互联网金融犯罪工作由公安部牵头负责
    E.中国人民银行会同有关部门，组建中国互联网金融协会

    答案：B,C
    解析：
    本题考查的是互联网金融发展与管理。从业机构应实现客户资金与从业机构自身资金分账管理。严禁网络销售金融产品过程中的不是宣传、捆绑销售。

  • 第5题：

    根据《互联网新闻信息服务单位内容管理从业人员管理办法》，（）负责全国互联网新闻信息服务单位从业人员教育培训工作的规划指导和从业情况的监督检查。

    • A、国家安全局
    • B、国家互联网信息办公室
    • C、国家新闻管理部门

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据国际互联网站管理办法要求，对外部媒体发布的营销、宣传等信息，以下说法正确的是（）。

    • A、不得在建行互联网站发布
    • B、必须同步或者优先在建设银行国际互联网站发布
    • C、可以发布也可以不发布
    • D、必须先在外部媒体发布后，才能在建设银行国际互联网站发布

    正确答案:B

  • 第7题：

    发布到互联网的企业信息由信息发布单位或部门的领导或审批员进行审查把关，重大信息应提交公司相关部门研究决定是否发布。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    2019年5月13日，中国人民银行发布关于支持（）改革创新试验区发行（）融资工具的通知。

    • A、小微金融，小微债务
    • B、互联网金融，互联网债务
    • C、数字金融，数字债务
    • D、绿色金融，绿色债务

    正确答案:D

  • 第9题：

    根据2015年7月中国人民银行等十部委发布《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》规定的监管职责分工，由中国证券监督管理委员会负责监管的互联网金融业务包括（）。

    • A、股权众筹融资业务
    • B、互联网消费金融业务
    • C、互联网基金销售业务
    • D、互联网信托业务
    • E、互联网支付

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    多选题
    根据2015年7月中国人民银行等十部委发布《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》规定的监管职责分工，由中国证券监督管理委员会负责监管的互联网金融业务包括（  ）。
    A

    股权众筹融资业务

    B

    互联网消费金融业务

    C

    互联网基金销售业务

    D

    互联网信托业务

    E

    互联网支付


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    各市中心支行对联结本辖区各金融机构的城市网管理参照（）执行。
    A

    中国人民银行内联网管理办法

    B

    中国人民银行互联网管理办法

    C

    山东省金融网管理办法

    D

    中国人民银行内联网防火墙系统运行管理规定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》以中国人民银行令发布，属于部门行政规章，它规定的对象是办理货币存取款和外币兑换业务的金融机构收缴假币的行为、人民银行及其授权的鉴定机构鉴定货币的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    2000年中国人民银行发布了《金融租赁公司管理办法》。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第14题：

    中国人民银行对互联网金融从业机构依法履行反洗钱和反恐怖融资监督管理职责。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第15题：

    通信管理部门要根据工商、公安机关对传销网站的认定、处罚意见，依据( )、( )等对相关违法违规传销网站进行处理。

    A 、《直销管理条例》 《禁止传销条例》

    B 、《互联网信息服务管理办法》 《互联网站管理协调工作方案》

    C 、《网站管理办法》 《互联网站管理协调工作方案》


    参考答案：B

  • 第16题：

    根据中国人民银行、工信部等五部门2013年发布的《关于防范比特币风险的通知》，电信管理机构有权根据相关管理部门的认定和处罚意见，依法对违法比特币互联网站予以关闭。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    《互联网新闻信息服务单位内容管理从业人员管理办法》中所称从业人员是指（）。

    • A、专门从事互联网新闻信息采编发布管理工作的人员
    • B、专门从事互联网新闻信息转载管理工作的人员
    • C、以上均是

    正确答案:C

  • 第18题：

    各市中心支行对联结本辖区各金融机构的城市网管理参照（）执行。

    • A、中国人民银行内联网管理办法
    • B、中国人民银行互联网管理办法
    • C、山东省金融网管理办法
    • D、中国人民银行内联网防火墙系统运行管理规定

    正确答案:C

  • 第19题：

    10日，中国人民银行等多部门发布相关管理办法，对互联网金融从业机构需要履行的反洗钱义务进行了原则性规定。下列属于原则性规定的是（）。

    • A、制定并完善反洗钱和反恐怖融资内控制度
    • B、有效识别客户身份
    • C、提交大额和可疑交易报告
    • D、开展涉恐名单临控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    中国互联网金融协会按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定，协调其他行业自律组织，制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的（）。

    • A、行业规则
    • B、推荐规则
    • C、法律规范

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    2019年5月13日，中国人民银行发布关于支持（）改革创新试验区发行（）融资工具的通知。
    A

    小微金融，小微债务

    B

    互联网金融，互联网债务

    C

    数字金融，数字债务

    D

    绿色金融，绿色债务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《互联网新闻信息服务单位内容管理从业人员管理办法》中所称从业人员是指（）。
    A

    专门从事互联网新闻信息采编发布管理工作的人员

    B

    专门从事互联网新闻信息转载管理工作的人员

    C

    以上均是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    10日，中国人民银行等多部门发布相关管理办法，对互联网金融从业机构需要履行的反洗钱义务进行了原则性规定。下列属于原则性规定的是（）。
    A

    制定并完善反洗钱和反恐怖融资内控制度

    B

    有效识别客户身份

    C

    提交大额和可疑交易报告

    D

    开展涉恐名单临控


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    中国互联网金融协会按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定，协调其他行业自律组织，制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的（）。
    A

    行业规则

    B

    推荐规则

    C

    法律规范


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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