董事可以对公司进行调研，及时了解公司的财务、内控、合规、风险管理及其他经营情况。董事行使职权时，保险公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或是隐瞒，不得进行不当干预。董事正常行使职权遇到障碍，应当向中国保监会报告。

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）

正确答案:错误

第7题：

保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）

• A、建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。
• B、审核合规负责人提交给公司合规政策。
• C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。
• D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
• E、发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。

正确答案:C,E

第8题：

董事会下设的（）（）或专门设立的（）对商业银行合规风险管理进行日常监督。

• A、风险管理委员会
• B、审计委员会
• C、合规管理委员会
• D、内控管理委员会

正确答案:A,B,C

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

• A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
• B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
• C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
• D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

正确答案:A,B,C

第18题：

商家出现下列哪些情况的，进行店铺监管？（）

• A、偿付能力风险
• B、公司治理、内控与合规风险
• C、财务风险
• D、资金运用风险
• E、业务经营风险

正确答案:A,B,C,D,E

第19题：

董事可以对公司进行调研，及时了解公司的财务、内控、合规、风险管理及其他经营情况。董事行使职权时，保险公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或是隐瞒，不得进行不当干预。董事正常行使职权遇到障碍，应当向中国保监会报告。

正确答案:正确

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：