下列不属于合规风险管理体系的有（）。A、建立健全合规风险管理框架B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

题目

下列不属于合规风险管理体系的有（）。

  • A、建立健全合规风险管理框架
  • B、合规风险管理计划
  • C、合规风险识别和管理流程
  • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源
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1.下列不属于合规管理的目标的是( )。A．实现对合规风险的有效识别和管理B．促进全面风险管理体系建设C．确保依法合规经营D．使银行的收益最大化

2.下列不属于商业银行合规风险管理目标的是( )。A．实现对合规风险的有效识别和管理B．促进全面风险管理体系建设C．确保依法合规经营D．使银行的收益最大化

3.下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。A.合规管理部门的组织结构和资源B.合规政策C.合规风险识别和管理流程D.合规培训和教育制度

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  • 第1题：

    下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险的监测和测试
    C.合规风险报告
    D.合规风险的治理

    答案：D
    解析：
    合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

  • 第2题：

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

    A:银行盈利目标
    B:合规风险管理计划
    C:合规政策
    D:合规管理部门的组织结构和资源

    答案：A
    解析：
    商业银行合规管理体系基本要素主要包括：(1)合规政策；(2)合规管理部门的组织结构和资源；(3)合规风险管理计划；(4)合规风险识别和管理流程；(5)合规培训与教育制度。

  • 第3题：

    下列不属于合规管理的目标的是（ ）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.促盛全面风险管理体系建设
    C.确保依法合规经营 D.使银行的收益最大化


    答案：D
    解析：
    。合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。使银行收益最 大化显然不是风险管理的目标，风险管理是希望银行收益与风险相匹配。A、B、C三项均属于 合规管理的目标。

  • 第4题：

    合规风险管理体系的基本要素包括（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    建立有效的合规风险管理体系可以（）

    • A、实现对合规风险的有效识别和管理
    • B、促进全面风险管理体系的建设
    • C、确保兴业银行依法合规经营
    • D、及时解决合规缺陷

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第7题：

    合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规文化
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:C

  • 第8题：

    合规风险管理体系应当包括（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。
    A

    合规管理部门

    B

    银行盈利目标

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析： 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素： ①合规政策； ②合规管理部门的组织结构和资源； ③合规风险管理计划； ④合规风险识别和管理流程； ⑤合规培训与教育制度。

  • 第10题：

    多选题
    建立有效的合规风险管理体系可以（）
    A

    实现对合规风险的有效识别和管理

    B

    促进全面风险管理体系的建设

    C

    确保兴业银行依法合规经营

    D

    及时解决合规缺陷


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素（）
    A

    合规管理部门的组织结构和资源

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险评估


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有（  ）。
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规培训与教育制度

    E

    合规管理部门的组织结构和资源


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第13题：

    以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

    A.合规管理目标
    B.合规政策
    C.合规风险管理计划
    D.合规培训与教育制度

    答案：A
    解析：
    合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk

  • 第14题：

    下列不属于合规管理的重点内容的是()。

    A:建设强有力的合规文化
    B:建立符合政策法规的合规目标
    C:建立有利于合规风险管理的基本制度
    D:建立有效的合规风险管理体系

    答案：B
    解析：
    合规管理需要重点做好以下工作：(1)建设强有力的合规文化；(2)建立有效的合规风险管理体系；(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第15题：

    下列不属于合规管理的目标的是( )。

    A、实现对合规风险的有效识别和管理
    B、促进全面风险管理体系建设
    C、确保依法合规经营
    D、使银行的收益最大化

    答案：D
    解析：
    D
    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

  • 第16题：

    下列不属于合规风险管理体系的有（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

    正确答案:A

  • 第17题：

    合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

    • A、合规政策
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列不属于合规风险主要种类的是（）。

    • A、监管合规性风险
    • B、信息披露合规性风险
    • C、反洗钱合规性风险
    • D、投资合规性风险

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列哪项不属于“三项管理”体系（）

    • A、合规管理体系
    • B、内控管理体系
    • C、操作风险管理体系
    • D、全面风险管理体系

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。

    • A、合规管理部门
    • B、银行盈利目标
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规政策

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（  ）。
    A

    合规管理部门的组织结构和资源

    B

    银行盈利目标

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规政策


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于合规风险主要种类的是（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    信息披露合规性风险

    C

    反洗钱合规性风险

    D

    监管合规性风险


    正确答案： C
    解析： 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第23题：

    单选题
    下列哪项不属于“三项管理”体系（）
    A

    合规管理体系

    B

    内控管理体系

    C

    操作风险管理体系

    D

    全面风险管理体系


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    合规风险管理体系应当包括（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规风险识别和管理流程

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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