金融机构办理服务贸易外汇收支，未按规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的，由外局责令限期改正，没收违法所得，并处（）以上（）以下的罚款；情节严重或逾期不改的，有外汇局责令停止经营相关业务。A、10万元；50万元B、20万元；100万元C、30万元；100万元D、50万元；100万元

题目

金融机构办理服务贸易外汇收支，未按规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的，由外局责令限期改正，没收违法所得，并处（）以上（）以下的罚款；情节严重或逾期不改的，有外汇局责令停止经营相关业务。

  • A、10万元；50万元
  • B、20万元；100万元
  • C、30万元；100万元
  • D、50万元；100万元
相似考题

1.《服务贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2013】30号）规定，金融机构办理服务贸易外汇收支业务，应当按照《服务贸易外汇管理指引》及本细则的规定对交易单证的（）及其与外汇收支的一致性进行合理审查。A、准确性B、完整性C、真实性D、合法性

2.《服务贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2013】30号）规定，金融机构办理服务贸易外汇收支，未按规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的，依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条规定予以处罚。

3.办理B类企业的资金解付，按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。请问这里指的交易单证包括哪些？

4.《服务贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2013】30号）规定，金融机构办理服务贸易外汇收支业务，应当对交易单证（）进行合理审查。A、真实性B、合理性C、真实性及其与外汇收支的一致性D、对单笔等值5万美元以上的单据真实性

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  • 第1题：

    金融机构为企业办理待核查账户资金结汇或划出手续时，应按（）办理。

    • A、查询企业名录状态，按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。
    • B、查询企业名录状态与分类状态，按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。
    • C、按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查后办理入账。
    • D、查询企业名录状态与分类状态，按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查后，直接办理对外支付。

    正确答案:B

  • 第2题：

    金融机构办理服务贸易外汇收支业务，应当按照国家外汇管理规定对交易单证的真实性与外汇收支的一致性进行合理审查，确认交易单证所列的（）等要素与其中请办理的外汇收支相一致。

    • A、性质
    • B、金额
    • C、交易主体
    • D、交易口期
    • E、交易币种

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    《服务贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2013】30号）规定，金融机构办理服务贸易外汇收支，未按规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的，依据《条例》，由外汇局责令限期改正，没收违法所得，并处（）的罚款。

    • A、10万元以上50万元以下
    • B、10万元以上100万元以下
    • C、20万元以上50万元以下
    • D、20万元以上100万元以下

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据我国外汇管理法律制度的规定，下列选项关于服务贸易外汇管理制度的表述中，不正确的是（）。

    • A、境内机构和境内个人办理服务贸易外汇收支，应按照规定提交能证明交易真实合法的交易单证
    • B、境内机构和境内个人办理服务贸易外汇收支，提交的交易单证无法证明交易真实合法或与其申请办理的外汇收支不一致的，经营外汇业务的金融机构应不予办理
    • C、办理服务贸易外汇收支业务，经营外汇业务的金融机构应按规定期限留存审查后的交易单证备查，境内机构和境内个人应按规定期限留存相关交易单证备查
    • D、外汇局通过外汇监测系统，监测服务贸易外汇收支情况，对外汇收支异常的境内机构、境内个人和相关金融机构进行非现场核查、现场核查或检查，查实外汇违法行为

    正确答案:B

  • 第5题：

    经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照外汇管理规定，对（）进行合理审查。

    • A、交易背景的真实性
    • B、外汇收支的真实性
    • C、外汇收支的真实性及一致性
    • D、交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    金融机构为企业办理待核查账户资金结汇或划出手续时，应按（）办理。
    A

    查询企业名录状态，按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。

    B

    查询企业名录状态与分类状态，按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。

    C

    按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查后办理入账。

    D

    查询企业名录状态与分类状态，按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查后，直接办理对外支付。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    《服务贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2013】30号）规定，金融机构办理服务贸易外汇收支业务，应当对交易单证（）进行合理审查。
    A

    真实性

    B

    合理性

    C

    真实性及其与外汇收支的一致性

    D

    对单笔等值5万美元以上的单据真实性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    金融机构办理服务贸易收支业务的审核要点有（）。
    A

    按规定对相关交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查

    B

    确认交易单证所列的交易主体、金额、性质等要素与其申请办理的外汇收支相一致

    C

    按照国际收支申报和服务贸易外汇收支管理信息申报规定审查境内机构和境内个人填写的申报凭证

    D

    办理服务贸易外汇收支业务应按规定期限留存审查后的交易单证备查


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据货物贸易外汇管理制度改革相关法规，金融机构应当对企业的货物贸易外汇收支进行真实性审核，依法履行如下义务（）
    A

    按照外汇局分类管理要求，对企业提交的交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查

    B

    对B类企业贸易外汇收支进行电子数据核查

    C

    凭登记表办理C类企业等的贸易外汇收支

    D

    按规定向外汇局报送贸易外汇收支相关信息和材料


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构办理服务贸易外汇收支业务，应当按照《服务贸易外汇管理指引》及本细则的规定对交易单证的（）及其与外汇收支的一致性进行合理审查。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    完整性

    D

    合法性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照外汇管理规定，对（）进行合理审查。
    A

    交易背景的真实性

    B

    外汇收支的真实性

    C

    外汇收支的真实性及一致性

    D

    交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    兴业银行为企业办理货物贸易外汇收支业务时，应当通过货物贸易外汇监测系统查询企业名录状态与分类状态，按规定对其贸易进出口交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查，不得为不在名录的企业直接办理贸易外汇收支业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据货物贸易外汇管理制度改革相关法规，金融机构应当对企业的货物贸易外汇收支进行真实性审核，依法履行如下义务（）

    • A、按照外汇局分类管理要求，对企业提交的交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查
    • B、对B类企业贸易外汇收支进行电子数据核查
    • C、凭登记表办理C类企业等的贸易外汇收支
    • D、按规定向外汇局报送贸易外汇收支相关信息和材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    金融机构为企业办理贸易外汇收支业务时，应当查询企业的（），按规定对其交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查，并按国际收支申报和贸易外汇收支核查专用信息申报规定向外汇局报送信息。

    • A、可收汇额度
    • B、信用评级
    • C、名录状态与分类状态
    • D、外汇登记证

    正确答案:C

  • 第15题：

    金融机构为企业办理贸易外汇收支业务时，按规定对其贸易进出U交易单证的（）及其与贸易外汇收支的（）进行合理审查。

    • A、真实性／一致性
    • B、正确性／准确性
    • C、一致性／及时性
    • D、准确性／特殊性

    正确答案:A

  • 第16题：

    办理单笔等值5万美元（含）以下的服务贸易外汇收支业务，金融机构无需审核交易单证。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    金融机构办理服务贸易收支业务的审核要点有（）。

    • A、按规定对相关交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查
    • B、确认交易单证所列的交易主体、金额、性质等要素与其申请办理的外汇收支相一致
    • C、按照国际收支申报和服务贸易外汇收支管理信息申报规定审查境内机构和境内个人填写的申报凭证
    • D、办理服务贸易外汇收支业务应按规定期限留存审查后的交易单证备查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    判断题
    《服务贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2013】30号）规定，金融机构办理服务贸易外汇收支，未按规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的，依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条规定予以处罚。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    金融机构为企业办理贸易外汇收支业务时，应当查询企业的（），按规定对其交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查，并按国际收支申报和贸易外汇收支核查专用信息申报规定向外汇局报送信息。
    A

    可收汇额度

    B

    信用评级

    C

    名录状态与分类状态

    D

    外汇登记证


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    办理B类企业的资金解付，按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。请问这里指的交易单证包括哪些？

    正确答案： 按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查，特指出口收汇凭出口报关单和出口合同办理；预收货款凭出口合同和发票办理；转口贸易凭买卖合同、支出申报凭证及相关货权凭证办理；退汇业务，凭原支出申报单证、原进口合同和《登记表》（如需）办理。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《服务贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2013】30号）规定，金融机构办理服务贸易外汇收支业务，应当按照《服务贸易外汇管理指引》及本细则的规定对交易单证的（）及其与外汇收支的一致性进行合理审查。
    A

    准确性

    B

    完整性

    C

    真实性

    D

    合法性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据我国外汇管理法律制度的规定，下列选项关于服务贸易外汇管理制度的表述中，不正确的是()。
    A

    境内机构和境内个人办理服务贸易外汇收支，应按照规定提交能证明交易真实合法的交易单证

    B

    境内机构和境内个人办理服务贸易外汇收支，提交的交易单证无法证明交易真实合法或与其申请办理的外汇收支不一致的，经营外汇业务的金融机构应不予办理

    C

    办理服务贸易外汇收支业务，经营外汇业务的金融机构应按规定期限留存审查后的交易单证备查，境内机构和境内个人应按规定期限留存相关交易单证备查

    D

    外汇局通过外汇监测系统，监测服务贸易外汇收支情况，对外汇收支异常的境内机构、境内个人和相关金融机构进行非现场核查、现场核查或检查，查实外汇违法行为


    正确答案： A
    解析： 选项B：提交的交易单证无法证明交易真实合法或与其申请办理的外汇收支不一致的，经营外汇业务的金融机构应要求其补充其他交易单证。

  • 第23题：

    单选题
    经营外汇业务的金融机构（以下简称金融机构）办理服务贸易外汇收支业务，应当按照国家外汇管理规定对（）进行合理审查，确认交易单证所列的交易主体、金额、性质等要素与其申请办理的外汇收支相一致。
    A

    交易单证的真实性

    B

    外汇收支的一致性

    C

    交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性

    D

    以上都不是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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