兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A、法律与合规部B、审计部C、风险管理部D、监事会

题目

兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

  • A、法律与合规部
  • B、审计部
  • C、风险管理部
  • D、监事会
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1.兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A.法律与合规部B.审计部C.风险管理部D.监事会

2.（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、内部控制委员会

3.兴业银行内部控制目标包括（）以及兴业银行资产安全。A、确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行B、确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现C、确保风险管理体系的有效性D、确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

4.兴业银行内控评价内容涉及（）信息科技层面和流程层面的内部控制A、企业层面B、风险控制层面C、支持管理层面D、柜面操作层面

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。

    • A、内部环境
    • B、风险评估
    • C、控制活动
    • D、企业文化

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。

    • A、负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
    • B、负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
    • C、负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • D、对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露

    正确答案:C

  • 第3题：

    兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行审计部
    • D、总行内部控制委员会

    正确答案:C

  • 第4题：

    下述对内控评价的描述，错误的是（）

    • A、对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
    • B、对兴业银行盈利能力的分析评估
    • C、对兴业银行内控实施情况的分析评估
    • D、对兴业银行内控运行结果的分析评估

    正确答案:B

  • 第5题：

    在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行内部控制委员会
    • C、总行审计部
    • D、总行内部控制委员会办公室

    正确答案:C

  • 第6题：

    兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。

    • A、业务部门自评
    • B、风险管理部门审核
    • C、法律与合规部门复评
    • D、审计部独立评价

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    多选题
    以下哪项不属于兴业银行的无形资产（）。
    A

    兴业银行的土地使用权

    B

    兴业银行自创商誉

    C

    兴业银行内部产生的品牌

    D

    兴业银行的客户关系


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由（）三部分构成。
    A

    业务部门自评

    B

    风险管理部门审核

    C

    法律与合规部门复评

    D

    审计部独立评价


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    兴业银行内控评价工作由哪三部分构成（）
    A

    业务部门自评

    B

    法律与合规部门复评

    C

    审计部独立评价

    D

    业务部门整改


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。
    A

    总行法律与合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行审计部

    D

    总行内部控制委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）
    A

    通过风险评估确定内控评价范围

    B

    对控制环节进行记录、测试和评价

    C

    缺陷及整改

    D

    管理层内部控制评价报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    内部控制委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪项不属于兴业银行的无形资产（）。

    • A、兴业银行的土地使用权
    • B、兴业银行自创商誉
    • C、兴业银行内部产生的品牌
    • D、兴业银行的客户关系

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    兴业银行内部控制评估工作不包括（）

    • A、确定内控评价范围
    • B、对控制环节进行设计、检查和监督
    • C、对控制环节进行记录、测试和评价
    • D、缺陷及整改

    正确答案:B

  • 第15题：

    兴业银行内控评价工作由哪三部分构成（）

    • A、业务部门自评
    • B、法律与合规部门复评
    • C、审计部独立评价
    • D、业务部门整改

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）

    • A、通过风险评估确定内控评价范围
    • B、对控制环节进行记录、测试和评价
    • C、缺陷及整改
    • D、管理层内部控制评价报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。

    • A、缺陷及整改
    • B、识别缺陷
    • C、整改缺陷
    • D、处理缺陷

    正确答案:A

  • 第18题：

    兴业银行内部人包括（）

    • A、兴业银行监事
    • B、分行的高级管理人员
    • C、分行的中层干部
    • D、分行内部员工

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    单选题
    兴业银行内部控制评估工作不包括（）
    A

    确定内控评价范围

    B

    对控制环节进行设计、检查和监督

    C

    对控制环节进行记录、测试和评价

    D

    缺陷及整改


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下述对内控评价的描述，错误的是（）
    A

    对兴业银行内控制体系建设进行分析评估

    B

    对兴业银行盈利能力的分析评估

    C

    对兴业银行内控实施情况的分析评估

    D

    对兴业银行内控运行结果的分析评估


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。
    A

    缺陷及整改

    B

    识别缺陷

    C

    整改缺陷

    D

    处理缺陷


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。
    A

    负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

    B

    负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

    C

    负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    D

    对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    兴业银行内控评价内容涉及（）信息科技层面和流程层面的内部控制
    A

    企业层面

    B

    风险控制层面

    C

    支持管理层面

    D

    柜面操作层面


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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