同一客户在同一日发生多笔符合调整客户洗钱风险等级的查冻扣业务，只需发起一个调整任务，但需在评级依据中需列明发生多笔查扣冻，并上传所有查冻扣业务影像。

题目

同一客户在同一日发生多笔符合调整客户洗钱风险等级的查冻扣业务，只需发起一个调整任务，但需在评级依据中需列明发生多笔查扣冻，并上传所有查冻扣业务影像。

相似考题

1.冻结时已经调整客户洗钱风险等级，冻结期间有权机关因为同一案件进行了续冻时，仍需再次调整洗钱风险等级。

2.对于涉嫌犯罪的扣划高风险客户的再调整评级，可以先按制度要求调整为高风险，同时在当天发起客户尽职调查，并要求在3个工作日内上传尽职调查表。

3.“e贷通”未使用贷款款项可通过（）交易解除圈存。A、贷款-借款人资金释放-未使用贷款款项B、存款-借记卡-IC卡-圈提C、客户服务-查冻挂扣密-个人账户-分行D、客户服务-查冻挂扣密-内部止付-IC卡圈存释放

4.加强型尽职调查针对（）。A、专报客户B、查冻扣客户C、原风险等级为较高风险客户D、原风险等级为高风险客户

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“同一客户在同一日发生多笔符合调整客户洗钱风险等级的查冻扣业务，只需发起一个调整任务，但需在评级依据中需列明发生多笔查扣冻，并上传所有查冻扣业务影像。”相关问题

  • 第1题：

    目前对公查冻扣业务在业务完成后系统未自动推送骑缝章用印任务，需人工发起。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    柜面操作人员收到查冻扣业务协助通知书后，仅对司法人员的证件进行确认核对，确认无误后方可发起系统操作。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    单位结算卡补卡的路径是（）.

    • A、客户服务-签约-对私购物车
    • B、客户服务-查冻挂扣密-补卡-单位结算卡
    • C、客户服务-签约-对公购物车
    • D、客户服务-查冻挂扣密-补卡-借记卡

    正确答案:B

  • 第4题：

    柜员收到有权机关对开放式理财资金的冻结申请后应如何操作？（仅需写出与理财业务相关的操作，查冻扣常规手续可省略。）


    正确答案: 1、柜员收到有权机关冻结申请后，通过核心业务系统“人民币理财账户冻结”交易进行冻结处理，打印业务受理单，并交由有权机关来人签字确认。
    2、业务受理单客户联交有权机关，业务受理单银行联并入当天凭证。

  • 第5题：

    涉恐账户业务控制范围是（）

    • A、限制账户全部业务（查冻扣及查询除外）
    • B、只限制取款业务
    • C、只限制转账业务

    正确答案:A

  • 第6题：

    多选题
    下列哪些业务纳入集中化业务退件考核？（）
    A

    客户拍照图像非正面免冠

    B

    对私挂失缺少凭证或个人挂失核实单

    C

    对私查冻扣影像涂改

    D

    对私查冻扣填写不规范


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    冻结时已经调整客户洗钱风险等级，冻结期间有权机关因为同一案件进行了续冻时，仍需再次调整洗钱风险等级。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    “e贷通”未使用贷款款项可通过（）交易解除圈存。
    A

    贷款-借款人资金释放-未使用贷款款项

    B

    存款-借记卡-IC卡-圈提

    C

    客户服务-查冻挂扣密-个人账户-分行

    D

    客户服务-查冻挂扣密-内部止付-IC卡圈存释放


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    通过“客户服务－查冻挂扣密－内部止付－扣划”路径发起对私账户内部止付扣划时，由（）有权人员进行处理。
    A

    原止付机构

    B

    任一机构跨网点

    C

    分行营运部

    D

    分行业务处理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    单位结算卡密码挂失的路径是（）.
    A

    客户服务-查冻挂扣密-挂失-单位结算卡

    B

    客户服务-查冻挂扣密-密码-单位结算卡

    C

    客户服务-签约-对私购物车

    D

    客户服务-查冻挂扣密-挂失-单位结算卡


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    通过“客户服务-查冻挂扣密-账户查冻扣”路径，支持执法人员在交互屏签字。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    加强型尽职调查针对（）。
    A

    专报客户

    B

    查冻扣客户

    C

    原风险等级为较高风险客户

    D

    原风险等级为高风险客户


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    能够实现个人账户司法冻结功能的交易是（）。

    • A、客户服务-查冻挂扣密-个人账户-查冻扣
    • B、客户服务-查冻挂扣密-内部止付-止付
    • C、客户服务-查冻挂扣密-个人账户-分行
    • D、客户服务-查冻挂扣密-内部止付-暂封/解封

    正确答案:C

  • 第14题：

    通过菜单（），可进入保管箱业务的冻结/解冻交易画面。

    • A、客户服务-查冻挂扣密-查封/解封-保管箱
    • B、客户服务-查冻挂扣密-冻结/解冻-保管箱
    • C、客户服务-查冻挂扣密-挂失-保管箱
    • D、中间业务-查冻挂扣密-冻结/解冻-保管箱

    正确答案:B

  • 第15题：

    企业信息发生变更，应自银行通知送达之日起规定时限内办理变更手续，未按时变更且未提出合理理由的，在发出通知之日的规定时限后，银行可通过（）交易将账户状态设置为“停止支付”。

    • A、客户服务-查冻挂扣密-内部止付-暂封/解封
    • B、客户服务-查冻挂扣密-停用/启用-不动户
    • C、内部管理-查询-登记簿-客户服务-账户
    • D、内部管理-申请-对公账户管理

    正确答案:A

  • 第16题：

    对“客户服务-查冻扣密挂-账户查冻扣”（BBOSCZ0020）交易进行优化，金融服务中心清分类型新增（），当柜面处理由法院发起的冻结或扣划业务，强制扫描（），在录入完成后进行资料完整性的校验，如有缺失将进行退件处理。

    • A、冻结（扣划）通知书
    • B、裁定书或决定书
    • C、执法人员证件

    正确答案:B

  • 第17题：

    通过“客户服务-查冻挂扣密-账户查冻扣”路径，支持执法人员在交互屏签字。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    单位结算卡补卡的路径是（）.
    A

    客户服务-签约-对私购物车

    B

    客户服务-查冻挂扣密-补卡-单位结算卡

    C

    客户服务-签约-对公购物车

    D

    客户服务-查冻挂扣密-补卡-借记卡


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    问答题
    柜员收到有权机关对开放式理财资金的冻结申请后应如何操作？（仅需写出与理财业务相关的操作，查冻扣常规手续可省略。）

    正确答案： 1、柜员收到有权机关冻结申请后，通过核心业务系统“人民币理财账户冻结”交易进行冻结处理，打印业务受理单，并交由有权机关来人签字确认。
    2、业务受理单客户联交有权机关，业务受理单银行联并入当天凭证。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    目前对公查冻扣业务在业务完成后系统未自动推送骑缝章用印任务，需人工发起。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对“客户服务-查冻扣密挂-账户查冻扣”（BBOSCZ0020）交易进行优化，金融服务中心清分类型新增（），当柜面处理由法院发起的冻结或扣划业务，强制扫描（），在录入完成后进行资料完整性的校验，如有缺失将进行退件处理。
    A

    冻结（扣划）通知书

    B

    裁定书或决定书

    C

    执法人员证件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    通过“客户服务－查冻挂扣密－内部止付－扣划”路径发起内部止付扣划时，由原止付机构扣划处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    同一客户在同一日发生多笔符合调整客户洗钱风险等级的查冻扣业务，只需发起一个调整任务，但需在评级依据中需列明发生多笔查扣冻，并上传所有查冻扣业务影像。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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