金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度：单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的（）。A、3%B、5%C、8%D、10%

题目

金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度：单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的（）。

  • A、3%
  • B、5%
  • C、8%
  • D、10%
相似考题

1.下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.公募基金和各类非公募资产管理计划D.集合资产管理计划

2.下列说法正确的是（ ） 。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产=品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外） ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构 ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.①②③ B.②③④ C.①② D.①②③④

3.关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（ ）。A.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。 B.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。 C.资产管理产品不可以再投资—层资产管理产品 D.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品不受投资范围的限制。

4.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算 B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务 C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理 D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。

    • A、集合资产管理计划、定向资产管理计划
    • B、公募基金、各类非公募资产管理计划
    • C、私募证券投资基金、私募股权投资基金
    • D、企业年金、保险资产管理计划

    正确答案:B

  • 第2题：

    根据《中国农业银行私人银行投资产品管理指引》，资产池型产品不包括（）。

    • A、投资类信托计划
    • B、券商集合资产管理
    • C、公募基金
    • D、非定向另类投资

    正确答案:C

  • 第3题：

    《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》产生的影响（）。

    • A、去通道（只允许一层委外）
    • B、破除刚兑，产品净值化
    • C、不得开展资金池运作，产品与资产期限匹配
    • D、从资金端区分公募及私募产品，公募产品不得投资于未上市企业股权（非标）等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    商业银行理财产品投资资产管理产品的，应当符合以下要求：（）。

    • A、准确界定相关法律关系，明确约定各参与主体的责任和义务，并符合法律、行政法规、《指导意见》和金融监督管理部门对该资产管理产品的监管规定；
    • B、所投资的资产管理产品不得再投资于其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）；
    • C、切实履行投资管理职责，不得简单作为资产管理产品的资金募集通道；。
    • D、充分披露底层资产的类别和投资比例等信息，并在全国银行业理财信息登记系统登记资产管理产品及其底层资产的相关信息。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    资管新规中金融机构在发行资产管理产品时，应当按照新规分类标准向投资者明示资产管理产品类型，资管产品从投资端分为（）、权益类产品及金融衍生品类产品、混合类产品。

    • A、公募产品
    • B、私募产品
    • C、固定收益类产品
    • D、浮动收益类产品

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度：单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的（）。
    A

    3%

    B

    5%

    C

    8%

    D

    10%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是（　　）。
    A

    单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%

    B

    同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%

    C

    同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

    D

    同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%


    正确答案： A,C
    解析：
    资产管理产品所投资资产的集中度要求包括：①单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%。②同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中，同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%。③同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。非因金融机构主观因素导致突破前述比例限制的，金融机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内调整至符合相关要求。

  • 第8题：

    单选题
    根据《中国农业银行私人银行投资产品管理指引》，资产池型产品不包括（）。
    A

    投资类信托计划

    B

    券商集合资产管理

    C

    公募基金

    D

    非定向另类投资


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，对于公募资产管理产品，金融机构应当建立严格的信息披露管理制度，其中封闭式产品至少（  ）披露一次。
    A

    每周

    B

    每天

    C

    每月

    D

    每季度


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ、金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务Ⅱ、资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）Ⅲ、金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构Ⅳ、委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（  ）。
    A

    公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

    B

    分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）

    C

    固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1

    D

    发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的（）。
    A

    10%

    B

    30%

    C

    20%

    D

    15%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪项是特定多个客户资产管理计划与公募基金的共同提供的服务（）

    • A、产品净值
    • B、投资报告
    • C、资产运作月报
    • D、资产运作季报

    正确答案:A

  • 第14题：

    资产管理产品按照募集方式的不同，分为公募产品和私募产品。（）


    正确答案:正确

  • 第15题：

    单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、20%
    • D、30%

    正确答案:A

  • 第16题：

    商业银行理财产品直接或间接投资于银行间市场、证券交易所市场或者国务院银行业监督管理机构认可的其他证券的，应当符合以下要求：（）

    • A、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的10%
    • B、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的10%
    • C、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的30%
    • D、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的30%

    正确答案:A,D

  • 第17题：

    单选题
    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。
    A

    集合资产管理计划、定向资产管理计划

    B

    公募基金、各类非公募资产管理计划

    C

    私募证券投资基金、私募股权投资基金

    D

    企业年金、保险资产管理计划


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    资管新规中金融机构在发行资产管理产品时，应当按照新规分类标准向投资者明示资产管理产品类型，资管产品从投资端分为（）、权益类产品及金融衍生品类产品、混合类产品。
    A

    公募产品

    B

    私募产品

    C

    固定收益类产品

    D

    浮动收益类产品


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的（）。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    15%

    D

    30%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．具有专业投资能力和资质Ⅱ．接受金融监督管理部门监管Ⅲ．切实履行主动管理责任，不具备条件的情况下再进行转委托Ⅳ．可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。

  • 第21题：

    判断题
    资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度，其中单只公募资产管理产品投资单只证券的比例不得超过该产品净资产的（  ）。
    A

    5%

    B

    20%

    C

    10%

    D

    30%


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》产生的影响（）。
    A

    去通道（只允许一层委外）

    B

    破除刚兑，产品净值化

    C

    不得开展资金池运作，产品与资产期限匹配

    D

    从资金端区分公募及私募产品，公募产品不得投资于未上市企业股权（非标）等


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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