高级管理层履行以下职责（）。A、授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督B、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持C、对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责D、向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施

题目

高级管理层履行以下职责（）。

  • A、授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督
  • B、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
  • C、对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责
  • D、向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施
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1.银行业金融机构应当将关注和维护金融消费者的合法权益作为重要职责之一，并确保高级管理层有效履行相应职责。（）A.股东会B.董事会C.监事会D.高级管理层

2.以下属于监事会风险管理职责的是：（ ）。A．负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行管理职责B．负责监督董事会、高级管理层完善风险管理体系C．负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为D．负责对董事会讨论事项发表客观、公正的意见

3.高级管理层应监督董事会合规管理职责的履行情况。( )

4.董事会和高级管理层的权力和责任应当以口头形式清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。判断对错

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、部门负责人

    正确答案:A

  • 第3题：

    在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

    • A、经营决策机构
    • B、高级管理层
    • C、监事会
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第4题：

    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:C

  • 第5题：

    董事有权对高级管理层成员履行职责情况实施监督，但无权对其他董事履行职责情况监督。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    商业银行采用资本计量高级方法的，相关部门还应履行以下职责（）。

    • A、进行行业成熟期分析
    • B、设计、实施、监控和维护资本计量高级方法
    • C、健全资本计量高级方法管理机制
    • D、向高级管理层报告资本计量高级方法的计量结果
    • E、组织开展各类风险压力测试

    正确答案:B,C,D,E

  • 第7题：

    多选题
    商业银行采用资本计量高级方法的，相关部门还应履行以下职责（）。
    A

    进行行业成熟期分析

    B

    设计、实施、监控和维护资本计量高级方法

    C

    健全资本计量高级方法管理机制

    D

    向高级管理层报告资本计量高级方法的计量结果

    E

    组织开展各类风险压力测试


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    高级管理层

    D

    部门负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    董事有权对高级管理层成员履行职责情况实施监督，但无权对其他董事履行职责情况监督。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    内部审计部门

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行采用资本计量高级方法的，相关部门还应履行以下职责（）。
    A

    设计、实施、监控和维护资本计量高级方法。

    B

    健全资本计量高级方法管理机制

    C

    向高级管理层报告资本计量高级方法的计量结果

    D

    组织开展各类风险压力测试


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    总行风险管理委员会是（）下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、纪律监督委员会

    正确答案:C

  • 第14题：

    银行业金融机构应当将关注和维护金融消费者的合法权益作为重要职责之一，并确保高级管理层有效履行相应职责。（）

    • A、股东会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第15题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会和高级管理层
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、理事会

    正确答案:A

  • 第16题：

    董事会和高级管理层的权力和责任应当以（）清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。

    • A、书面形式
    • B、口头形式
    • C、法律形式
    • D、监管规章形式

    正确答案:A

  • 第17题：

    （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、股东
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    总行风险管理委员会是（）下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    纪律监督委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    董事会和高级管理层的权力和责任应当以（）清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。
    A

    书面形式

    B

    口头形式

    C

    法律形式

    D

    监管规章形式


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下哪项不属于兴业银行监事会的内部控制职责（）。
    A

    负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行

    D

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪几项属于商业银行监事会的职责（）
    A

    负责监督董事会.高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事.高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事.董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    D

    负责制定内部控制政策


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    农村中小金融机构监事会负责监督风险管理体系的建立和运行，主要风险管理职责包括（）。
    A

    监督董事会、高级管理层是否履行了建立完善风险管理体系职责

    B

    监督董事会、高级管理层是否履行了风险管理职责

    C

    对高级管理层执行风险管理政策情况实施检查

    D

    要求董事会成员及高级管理人员纠正其损害机构整体利益的行为并监督执行

    E

    组织评估风险管理体系充分性与有效性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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